構(gòu)建新質(zhì)生產(chǎn)力評價(jià)指標(biāo)體系

　日期：2024-03-26   來源：深圳特區(qū)報(bào)

　　■ 深圳市社會科學(xué)院 前瞻產(chǎn)業(yè)研究院

　　提要

　　本研究以萬得（Wind）A股的422家深圳上市公司為樣本，對深圳新質(zhì)生產(chǎn)力實(shí)力進(jìn)行了初步測算。結(jié)果顯示：深圳新質(zhì)生產(chǎn)力實(shí)力指數(shù)得分從2016年的0.24快速提升至2022年的0.88，深圳新質(zhì)生產(chǎn)力實(shí)力指數(shù)呈現(xiàn)穩(wěn)步上升的良好態(tài)勢，顯示出新質(zhì)生產(chǎn)力已經(jīng)在深圳戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)踐中形成并加速成長壯大。

　　新質(zhì)生產(chǎn)力是一種“符合新發(fā)展理念的先進(jìn)生產(chǎn)力質(zhì)態(tài)”，“它由技術(shù)革命性突破、生產(chǎn)要素創(chuàng)新性配置、產(chǎn)業(yè)深度轉(zhuǎn)型升級而催生，以勞動者、勞動資料、勞動對象及其優(yōu)化組合的躍升為基本內(nèi)涵，以全要素生產(chǎn)率大幅提升為核心標(biāo)志，特點(diǎn)是創(chuàng)新，關(guān)鍵在質(zhì)優(yōu)，本質(zhì)是先進(jìn)生產(chǎn)力”。根據(jù)新質(zhì)生產(chǎn)力的內(nèi)涵特征，本研究從科技創(chuàng)新、新型勞動者、新質(zhì)勞動資料、新型勞動對象、要素優(yōu)化組合等五個維度構(gòu)建了一套新質(zhì)生產(chǎn)力評價(jià)指標(biāo)體系，從“做大”和“做強(qiáng)”新質(zhì)生產(chǎn)力兩個方面配置具體評價(jià)指標(biāo)，并以萬得（Wind）數(shù)據(jù)庫中A股的422家深圳上市公司（其中戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的上市公司172家）為樣本，測算得出深圳新質(zhì)生產(chǎn)力實(shí)力指數(shù)。測算結(jié)果表明：2016-2022年深圳新質(zhì)生產(chǎn)力實(shí)力指數(shù)呈現(xiàn)穩(wěn)步上升的良好態(tài)勢，顯示出新質(zhì)生產(chǎn)力已經(jīng)在深圳戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)踐中形成并加速成長壯大。

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　　評價(jià)新質(zhì)生產(chǎn)力的基本邏輯

　　根據(jù)新質(zhì)生產(chǎn)力的基本內(nèi)涵及其核心特征，以及理論界有關(guān)生產(chǎn)力評價(jià)體系的構(gòu)建原則和當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)，本研究將從科技創(chuàng)新、新型勞動者、新質(zhì)勞動資料、新型勞動對象、要素優(yōu)化組合等五個維度構(gòu)建一套新質(zhì)生產(chǎn)力評價(jià)指標(biāo)體系。這五個評價(jià)維度的基本邏輯如下：

　　科技創(chuàng)新是新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的第一動力?？萍紕?chuàng)新在發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力過程中發(fā)揮主導(dǎo)作用，它通過不斷的技術(shù)進(jìn)步和知識更新，深刻重塑生產(chǎn)力基本要素。例如，人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、新能源等突破性新技術(shù)的出現(xiàn)，不僅改變了傳統(tǒng)的生產(chǎn)和管理方式，還重新定義了產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)創(chuàng)造過程，促進(jìn)了新的細(xì)分行業(yè)的產(chǎn)生。本質(zhì)上看，新質(zhì)生產(chǎn)力是科技創(chuàng)新發(fā)揮主導(dǎo)作用的生產(chǎn)力。

　　新型勞動者是新質(zhì)生產(chǎn)力的第一要素。人是生產(chǎn)力中最活躍、最具決定意義的因素，勞動者的技能、知識、創(chuàng)新能力以及勞動意愿直接影響生產(chǎn)力的水平。發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，需要更多能夠創(chuàng)造新質(zhì)生產(chǎn)力的戰(zhàn)略型科技人才，以及更多熟練掌握新技術(shù)的應(yīng)用型技能人才。新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展呼喚更高素質(zhì)的勞動者，新型勞動者越來越成為提升新質(zhì)生產(chǎn)力的關(guān)鍵因素。

　　新質(zhì)勞動資料（或新型生產(chǎn)工具）是新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的測量器。馬克思指出，“各種經(jīng)濟(jì)時(shí)代的區(qū)別, 不在于生產(chǎn)什么, 而在于怎樣生產(chǎn), 用什么勞動資料生產(chǎn)?！彪S著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，生產(chǎn)工具和技術(shù)設(shè)備日益先進(jìn)，從簡單工具到自動化機(jī)械，再到數(shù)字化智能化無人工廠，勞動資料的改進(jìn)和更新極大提高了生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量，是推動新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的物質(zhì)條件?？梢哉f，新型勞動資料是新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的測量器。

　　新型勞動對象是新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的載體。伴隨科技創(chuàng)新廣度延伸、深度拓展、精度提高和速度加快，人類獲取物質(zhì)和能量的手段變得更加先進(jìn)，勞動對象的種類和形態(tài)大大拓展，新材料、新能源、新產(chǎn)業(yè)不斷涌現(xiàn)，成為新質(zhì)生產(chǎn)力的承載主體。而數(shù)據(jù)等新型生產(chǎn)要素成為重要的勞動對象，不僅直接加速創(chuàng)造社會價(jià)值，還能通過與其他生產(chǎn)要素的結(jié)合和融合進(jìn)一步拓展新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展空間。從投入產(chǎn)出表的角度看，各行業(yè)的產(chǎn)出都可能成為其他行業(yè)的中間投入（勞動對象）。在實(shí)踐中，新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出有相當(dāng)大一部分成為了各部門的新勞動對象。

　　要素優(yōu)化組合是新質(zhì)生產(chǎn)力形成與發(fā)展的重要保障。新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展不僅取決于單個要素的發(fā)展，更重要的是要素之間的有效組合和有效協(xié)同。這包括人與人、人與物、物與物之間的優(yōu)化配置，以及生產(chǎn)過程中技術(shù)、管理和組織方式的創(chuàng)新。通過生產(chǎn)要素的最優(yōu)配置組合，讓各類先進(jìn)優(yōu)質(zhì)生產(chǎn)要素向發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力順暢流動，可以極大提升一個經(jīng)濟(jì)體的整體效率。從經(jīng)濟(jì)增長理論的角度看，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出 = 技術(shù)水平*（勞動力、資本及中間投入的組合）。本研究擬構(gòu)建的新質(zhì)生產(chǎn)力評價(jià)指標(biāo)體系，相當(dāng)于考查了上述等式（生產(chǎn)函數(shù)）的右側(cè)。

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　　新質(zhì)生產(chǎn)力評價(jià)指標(biāo)體系包含5項(xiàng)一級指標(biāo)

　　基于上述基本邏輯判斷，本研究從“做大”和“做強(qiáng)”新質(zhì)生產(chǎn)力兩個方面出發(fā)配置具體指標(biāo)，指標(biāo)選取過程充分遵循科學(xué)性、強(qiáng)相關(guān)性、系統(tǒng)性、前瞻性原則，最新設(shè)計(jì)出一套包含5項(xiàng)一級指標(biāo)、11項(xiàng)二級指標(biāo)、24項(xiàng)基礎(chǔ)指標(biāo)的評價(jià)框架體系。具體來看：

　　科技創(chuàng)新維度主要聚焦科技創(chuàng)新投入、科技創(chuàng)新成果和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等三個關(guān)鍵創(chuàng)新環(huán)節(jié)。其中：科技創(chuàng)新投入通過研發(fā)投入總額和強(qiáng)度指標(biāo)來衡量；科技創(chuàng)新成果用高被引論文數(shù)量或比例、高被引專利數(shù)量或比例指標(biāo)來衡量；成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化采用技術(shù)交易市場成交規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目數(shù)或金額數(shù)指標(biāo)來衡量。

　　新型勞動者維度主要聚焦戰(zhàn)略科技人才、應(yīng)用型人才等兩類重點(diǎn)人才。其中：戰(zhàn)略科技人才用頂尖科技人才和科技領(lǐng)軍人才數(shù)、每萬人擁有科技企業(yè)家數(shù)兩個指標(biāo)來衡量；應(yīng)用型人才則通過企業(yè)研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量、工程技術(shù)人才和技術(shù)工人占比指標(biāo)來衡量。

　　新質(zhì)勞動資料維度主要聚焦新型生產(chǎn)工具領(lǐng)域。這里的新型生產(chǎn)工具包括各類實(shí)體、非實(shí)體形態(tài)的生產(chǎn)工具，具體通過高端裝備產(chǎn)值規(guī)模、軟件賬面價(jià)值，以及高端裝備在固定資產(chǎn)中的比重、軟件賬面價(jià)值與固定資產(chǎn)凈值的比例等指標(biāo)來衡量。

　　新型勞動對象維度主要聚焦新型生產(chǎn)要素、新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)等兩個方面。其中：新型生產(chǎn)要素（數(shù)據(jù)要素）通過數(shù)據(jù)交易平臺交易金額、數(shù)據(jù)跨境流動指標(biāo)來衡量；新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)通過戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)營業(yè)收入、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)營業(yè)收入在各行業(yè)總營收中的比重指標(biāo)來衡量。

　　要素優(yōu)化組合維度主要聚焦數(shù)字化、綠色化和配置效率等三個方面。其中：應(yīng)用關(guān)鍵數(shù)字技術(shù)的企業(yè)比例、關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)全面數(shù)字化的企業(yè)比例指標(biāo)來衡量；綠色化通過應(yīng)用綠色技術(shù)的企業(yè)比例、以營業(yè)收入規(guī)模加權(quán)的企業(yè)ESG環(huán)境得分平均值來衡量；配置效率由人均戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)營業(yè)收入、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)營業(yè)利潤率指標(biāo)來衡量。考慮到新質(zhì)生產(chǎn)力概念提出時(shí)間較近，相關(guān)基礎(chǔ)評價(jià)指標(biāo)缺乏直接的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)支撐 ，特別是新型生產(chǎn)要素、數(shù)字化、綠色化等指標(biāo)還需要通過專題調(diào)研獲取。因此，本研究對上述新質(zhì)生產(chǎn)力評價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行了適度精簡。簡化后的評價(jià)指標(biāo)體系保持科技創(chuàng)新、新型勞動者、新質(zhì)勞動資料、新型勞動對象和要素優(yōu)化組合等5個一級指標(biāo)不變，刪掉了二級指標(biāo)，僅保留研發(fā)投入強(qiáng)度、企業(yè)研發(fā)人員數(shù)、人均戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)營業(yè)收入等10個關(guān)鍵基礎(chǔ)指標(biāo)。

　　在權(quán)重安排方面：本研究采用客觀賦權(quán)法中的熵值法對科技創(chuàng)新、新型勞動者、新質(zhì)勞動資料、新型勞動對象和要素優(yōu)化組合等5個一級指標(biāo)賦權(quán)。其中：科技創(chuàng)新的分量最重，其次是要素優(yōu)化組合，充分反映了新質(zhì)生產(chǎn)力表現(xiàn)為全要素生產(chǎn)率大幅提升的核心觀點(diǎn)。同時(shí)，基于做大做強(qiáng)同等重要甚至只有做大才能做強(qiáng)新質(zhì)生產(chǎn)力的基本判斷，本研究設(shè)定用于測度“做大”規(guī)模的基礎(chǔ)指標(biāo)與用于測度“做強(qiáng)”強(qiáng)度（或效率）的基礎(chǔ)指標(biāo)各占50%權(quán)重。

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　　深圳新質(zhì)生產(chǎn)力實(shí)力指數(shù)結(jié)果分析

　　基于精簡后的新質(zhì)生產(chǎn)力評價(jià)指標(biāo)體系，本研究以萬得（Wind）A股的422家深圳上市公司為樣本，對深圳新質(zhì)生產(chǎn)力實(shí)力進(jìn)行了初步測算。結(jié)果顯示：2016年深圳戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)新增14家A股上市公司，2021年新增A股上市公司高達(dá)37家，2016-2023平均每年增加21家A股上市公司，深圳戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的A股上市公司累計(jì)172家。深圳新質(zhì)生產(chǎn)力實(shí)力指數(shù)得分從2016年的0.24快速提升至2022年的0.88，深圳新質(zhì)生產(chǎn)力實(shí)力指數(shù)呈現(xiàn)穩(wěn)步上升的良好態(tài)勢，顯示出新質(zhì)生產(chǎn)力已經(jīng)在深圳戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)踐中形成并加速成長壯大。

　　為了全面解析深圳新質(zhì)生產(chǎn)力實(shí)力指數(shù)的變化情況，本研究分別從科技創(chuàng)新、新型勞動者、新型勞動資料、新型勞動對象、要素優(yōu)化組合等五個分項(xiàng)指數(shù)闡釋2016-2022年深圳新質(zhì)生產(chǎn)力的演變特征和基本趨勢。

　　科技創(chuàng)新分項(xiàng)指數(shù)。該分項(xiàng)指數(shù)在深圳新質(zhì)生產(chǎn)力實(shí)力指數(shù)中的權(quán)重為30.4%，分項(xiàng)指數(shù)得分由2016年的0.32增長到2022年的0.98。按照熵值法的概念，2016-2022年深圳科技創(chuàng)新指數(shù)發(fā)生顯著變化，且呈現(xiàn)出快速增長態(tài)勢。深圳目前的172家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司,絕大多數(shù)是2016年以來上市的。隨著上市公司數(shù)量的增多以及各上市公司研發(fā)力度的增大，其研發(fā)投入總額從2016年的45.5億元增長到2022年的296.1億元,增長到了原來的6.5倍，呈現(xiàn)出高速增長的良好勢頭。從25家自2016年以來一直有研發(fā)投入、研發(fā)人員、營業(yè)收入、從業(yè)人數(shù)等數(shù)據(jù)的固定樣本戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司來看，其研發(fā)投入總額從2016年的9.4億元增長到2022年的43.8億元，增長到了4.7倍，年均增長29.2%。2016-2022年深圳戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司研發(fā)投入強(qiáng)度大致處于5.1%-7.4%的區(qū)間；2022年深圳有76.1%的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司研發(fā)強(qiáng)度超過5%。根據(jù)歐盟統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，5%以上屬于高研發(fā)強(qiáng)度，此類企業(yè)一般被認(rèn)為具備充分的研發(fā)競爭力優(yōu)勢。深圳研發(fā)投入總額指標(biāo)和研發(fā)投入強(qiáng)度指標(biāo)的優(yōu)異表現(xiàn)，反映出科技創(chuàng)新切實(shí)發(fā)揮了第一生產(chǎn)力的重要作用。

　　新型勞動者分項(xiàng)指數(shù)。該分項(xiàng)指數(shù)在深圳新質(zhì)生產(chǎn)力實(shí)力指數(shù)的權(quán)重為17.8%，指數(shù)得分從2016年的0.15上升到2022年的1.0，說明2016-2022年深圳新型勞動者指數(shù)變化幅度相對較大，且同樣呈現(xiàn)出快速增長態(tài)勢。隨著上市公司數(shù)量的增多以及各上市公司研發(fā)力度的增大，深圳戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)樣本上市公司的研發(fā)人員從2016年的0.6萬人迅速增長至2022年7萬人，以工程師和技能人才為代表的應(yīng)用型人才快速集聚；研發(fā)人員占企業(yè)全部從業(yè)人員的比重由2016年的5.6%提高到2022年的20.5%，應(yīng)用型人才成為新型勞動者隊(duì)伍的重要力量。

　　新型勞動資料分項(xiàng)指數(shù)。該分項(xiàng)指數(shù)在深圳新質(zhì)生產(chǎn)力實(shí)力指數(shù)的權(quán)重為15%，指數(shù)得分由2016年的0.13提高到2022年的0.92?？梢?，2016-2022年深圳新型勞動資料指數(shù)變化幅度較大，同樣呈現(xiàn)出持續(xù)攀升的發(fā)展趨勢。深圳戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司的高端裝備（含新興軟件）產(chǎn)值規(guī)模從2016年的72.3億元迅速增長至2022年667.1億元；2016-2022年深圳戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司高端裝備（含新興軟件）產(chǎn)值占深圳上市公司裝備制造和軟件業(yè)營業(yè)收入的比重大致處在2.3%-5.3%區(qū)間。新型生產(chǎn)工具規(guī)?；a(chǎn)及其逐步推廣應(yīng)用，反映出深圳勞動資料的科技屬性日趨增強(qiáng)。

　　新型勞動對象分項(xiàng)指數(shù)。該分項(xiàng)指數(shù)對深圳新質(zhì)生產(chǎn)力實(shí)力指數(shù)的權(quán)重15%，指數(shù)得分由2016年的0.14提高到2022年的1.0。 2016-2022年深圳新型勞動對象指數(shù)呈現(xiàn)出持快速提高的特點(diǎn)。隨著上市公司數(shù)量的增多以及各上市公司業(yè)務(wù)規(guī)模的擴(kuò)大，深圳戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司營業(yè)收入從2016年的707.9億元增長至2022年的4032.3億元；深圳戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司營業(yè)收入占（深圳A股上市公司營業(yè)收入的）比重由2.5%提高到2022年的6.2%。新興產(chǎn)業(yè)的快速成長反映深圳新質(zhì)生產(chǎn)力的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)不斷夯實(shí)，并成為深圳經(jīng)濟(jì)增長的重要引擎。

　　要素優(yōu)化組合分項(xiàng)指數(shù)。該分項(xiàng)指數(shù)對深圳新質(zhì)生產(chǎn)力實(shí)力指數(shù)的貢獻(xiàn)率為19.5%，指數(shù)得分由2016年的0.35提高到2020年0.65和2022年的0.50。2016-2022年深圳要素優(yōu)化組合指數(shù)呈現(xiàn)出波動式上升的特點(diǎn)，總體上保持了增長態(tài)勢。172家深圳戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司的人均營業(yè)收入從2016年的63.6億元增長至2022年的117.4億元；受經(jīng)濟(jì)形勢變動和疫情的影響，深圳戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司的營業(yè)利潤率是僅有的出現(xiàn)下降態(tài)勢的基礎(chǔ)指標(biāo)，也是拉低深圳要素優(yōu)化組合分項(xiàng)指數(shù)得分的一個重要因素，顯示資本要素的配置效率亟待提升。

　　深圳的172家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)A股上市公司僅僅是深圳數(shù)萬家科技企業(yè)的精選代表，但這些樣本充分說明新質(zhì)生產(chǎn)力已經(jīng)在深圳戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)踐中形成，并且展現(xiàn)出強(qiáng)勁的增長勢頭。當(dāng)然，新質(zhì)生產(chǎn)力內(nèi)涵深刻豐富，外延也十分廣闊，本研究的研究成果仍然是初步的。接下來，將進(jìn)一步優(yōu)化細(xì)化理論模型構(gòu)建，加強(qiáng)指標(biāo)數(shù)據(jù)采集和專題調(diào)研，以便更加準(zhǔn)確地觀察評估新質(zhì)生產(chǎn)力的宏偉實(shí)踐。