【聚焦學(xué)理中國】開拓新時(shí)代調(diào)查研究方法的新思路

　日期：2023-11-09   來源：中國社會(huì)科學(xué)網(wǎng)

　　在全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國家開局起步的關(guān)鍵時(shí)期，中共中央辦公廳印發(fā)《關(guān)于在全黨大興調(diào)查研究的工作方案》，明確指出，調(diào)查研究“要力戒形式主義、官僚主義，不搞作秀式、盆景式和蜻蜓點(diǎn)水式調(diào)研，防止走過場(chǎng)、不深入”。調(diào)查研究中出現(xiàn)的形式主義，除了思想態(tài)度上的原因之外，對(duì)于調(diào)查理論和方法的認(rèn)識(shí)不足也是一個(gè)重要因素。調(diào)查對(duì)象的廣泛性、內(nèi)容的針對(duì)性、方法的科學(xué)性、成果的有效性是調(diào)查研究所追求的核心目標(biāo)與指向，成為了推動(dòng)社會(huì)主義事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐。面向調(diào)查研究中對(duì)“用真心、聽真話、找真相、練真功、建真言”的實(shí)踐追求，相應(yīng)的調(diào)研方法選擇需與之相匹配與適應(yīng)。

　　當(dāng)前，探索設(shè)計(jì)契合于調(diào)查研究要求的方法技術(shù)與策略，成為了推動(dòng)踐行調(diào)查研究的關(guān)鍵。針對(duì)于調(diào)查研究中的方法技術(shù)與策略選擇，需突出調(diào)查本身的實(shí)踐與實(shí)務(wù)性。充分考慮調(diào)查所需的時(shí)間跨度與消耗、資料搜集的成本與便捷、參與成員的多元與互補(bǔ)、數(shù)據(jù)分析的科學(xué)與真實(shí)、研究結(jié)論的準(zhǔn)確與有效等要素。調(diào)查研究是個(gè)系統(tǒng)性的工程，隨意的方法工具選用、隨性的流程設(shè)計(jì)、隨機(jī)的人員組織，均會(huì)影響到調(diào)查研究的質(zhì)量，進(jìn)而需借助特定的方法論與操作流來加以規(guī)范。

　　借鑒與創(chuàng)新國際通行的調(diào)研方法與技術(shù)

　　針對(duì)于調(diào)查研究的技術(shù)與方法，可借鑒跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的實(shí)踐基礎(chǔ)，跳出既有的框架來認(rèn)識(shí)調(diào)查研究本身及可能的方法選擇。在國際上，針對(duì)于公共服務(wù)、健康、衛(wèi)生等領(lǐng)域，有著諸多快速調(diào)研與評(píng)估方法，其具備較為體系化的操作流程與規(guī)則，其被稱為“快速質(zhì)性（定性）研究方法”（Rapid Qualitative Method，RQM），圍繞于方法體系的實(shí)施策略，包括快速人種學(xué)評(píng)估（rapid ethnographic assessments，REA）、快速定性調(diào)查 （rapid qualitative inquiry，RQI）、快速評(píng)估程序（rapid assessment procedures，RAP）、快速響應(yīng)和評(píng)估模型（the rapid assessment, response and evaluation model ，RARE 模型）、實(shí)時(shí)評(píng)價(jià)（RTE）、快速反饋評(píng)價(jià)（rapid feedback evaluations ,RFE）、快速評(píng)價(jià)方法（rapid evaluation methods,REM）和快速循環(huán)評(píng)價(jià)（RCE）等?？焖儋|(zhì)性（定性）研究方法為快速調(diào)查研究方法提供了方法論支撐，為日常的調(diào)研工作貢獻(xiàn)了指引。

　　快速調(diào)查研究方法，已成為廣泛性關(guān)注并加以了諸多實(shí)踐，例如世界衛(wèi)生組織（WHO）對(duì)于縣（區(qū)）的衛(wèi)生體系調(diào)查與評(píng)價(jià)，聯(lián)合國兒童基金會(huì)對(duì)于母乳喂養(yǎng)工作的調(diào)研工作，以及各類科研機(jī)構(gòu)、政府組織對(duì)于特定主題的快速調(diào)研。旨在定期或不定期地對(duì)人員、組織、設(shè)施進(jìn)行調(diào)研，對(duì)各類干預(yù)、措施、實(shí)施效果進(jìn)行了解與評(píng)估，從而及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，提出切實(shí)可行的解決方案。整個(gè)評(píng)價(jià)與評(píng)估過程，涉及“組織—調(diào)查—分析—發(fā)現(xiàn)—措施—改善”整個(gè)循環(huán)遞進(jìn)過程，其核心優(yōu)勢(shì)在于時(shí)間跨度短、定性方法為主、資料充沛性、人員多元化、問題與措施導(dǎo)向?yàn)橹鞯?，該類方法體系常被用以調(diào)查研究、專項(xiàng)評(píng)估與評(píng)價(jià)之中。

　　我國當(dāng)前所倡導(dǎo)的調(diào)查研究，突出于對(duì)“快速”原則的關(guān)注，即快速的調(diào)研過程、快速的問題定位、快速的情況分析、快速的方案制定、快速的落地實(shí)施。這一系列對(duì)“快速”的追求，催生了我們對(duì)快速調(diào)研方法的迫切需求，而快速質(zhì)性（定性）研究方法，則為我們的調(diào)研實(shí)踐提供了可行的路徑選擇，繼而可被吸納入現(xiàn)有調(diào)查研究體系之中進(jìn)行改造與創(chuàng)新，以服務(wù)于我國調(diào)查研究工作的質(zhì)量提升。

　　把握快速調(diào)查研究方法的技術(shù)要點(diǎn)

　　有關(guān)快速調(diào)查研究方法的提出，可追溯于20世紀(jì)70年代國際組織、專家對(duì)低收入和中等收入國家（LMICs）所開展的農(nóng)村快速定性評(píng)估（Rapid Rural Appraisal，RRA）。其在較短的時(shí)間內(nèi)，通過專業(yè)人員與被調(diào)研人員的合作，采取座談會(huì)、訪談、觀察、繪圖等形式，對(duì)各類資料與情況進(jìn)行了解與采集，實(shí)現(xiàn)對(duì)當(dāng)?shù)貤l件、健康狀況、社區(qū)態(tài)度等方面進(jìn)行快速了解，針對(duì)所采取的健康干預(yù)措施及效果進(jìn)行評(píng)估與判斷，從而設(shè)計(jì)與制定有效的干預(yù)措施或政策，由此開發(fā)與設(shè)計(jì)了一整套針對(duì)調(diào)查研究較為快速、有效的調(diào)研方法模式。從80年代開始，快速調(diào)研方法開始被政府、科研院所、社會(huì)組織等廣泛采用，在形式與內(nèi)容上不斷進(jìn)行衍生與變化，以支撐特定主題調(diào)查研究的方法選擇。在應(yīng)用領(lǐng)域方面，起初被用于公共衛(wèi)生、健康等領(lǐng)域，兼顧情況調(diào)查、政策評(píng)估、措施檢驗(yàn)、政策制定等多重功能。近年來，伴隨其應(yīng)用領(lǐng)域的擴(kuò)大，不斷向教育、科技、社會(huì)工作、公共服務(wù)等多領(lǐng)域延伸，較好解決了各類調(diào)查研究中有關(guān)時(shí)間、成本、多目標(biāo)等諸多難題。

　　有關(guān)快速調(diào)研方法，可從具體方法選擇與流程兩個(gè)方面來加以理解與把握。從具體方法選擇方面來看，主要以質(zhì)性（定性）方法為主，包括了座談會(huì)、深訪、觀察、圖片/影像分析等，特定條件下會(huì)增添數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、問卷調(diào)查等量化研究方法加以輔助。在整個(gè)數(shù)據(jù)搜集、分析過程中，突出對(duì)真實(shí)情況的還原，確保數(shù)據(jù)、信息、資料的準(zhǔn)確，從而形成以質(zhì)性（定性）方法為主的多元方法。

　　從實(shí)施的過程方面來看，呈現(xiàn)的方法特征在于：第一，問題/實(shí)踐導(dǎo)向。方法有著較強(qiáng)的問題/實(shí)踐導(dǎo)向，其目標(biāo)在于對(duì)特定主題（問題）的了解、診斷、評(píng)估、評(píng)價(jià)、溯因以及干預(yù)措施、政策、措施的制定，具有鮮明的實(shí)務(wù)性、實(shí)踐性。通過調(diào)研的實(shí)施，其結(jié)論（發(fā)現(xiàn)）不局限于理論、事實(shí)知曉、情況了解等表象層面，而是對(duì)當(dāng)前工作現(xiàn)狀，起到直接的改善與提升作用；第二，多類型團(tuán)隊(duì)的組合。在調(diào)研主體構(gòu)成上，快速調(diào)研不同于傳統(tǒng)調(diào)查者與被調(diào)查者二元關(guān)系，而是變?yōu)閰f(xié)同合作關(guān)系。很多情況下，調(diào)研團(tuán)隊(duì)的建立，以正式或非正式的方式納入被調(diào)查對(duì)象、其他參與人，共同組建成為調(diào)研團(tuán)隊(duì)，以增添更為多元的視角、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)等，整個(gè)實(shí)施的過程，憑借的是整個(gè)團(tuán)隊(duì)協(xié)同推進(jìn)；第三，結(jié)論/發(fā)現(xiàn)的共創(chuàng)化。調(diào)查研究結(jié)論的提出，需經(jīng)歷一個(gè)集體討論與不斷提煉要點(diǎn)、發(fā)現(xiàn)的過程，期間存在對(duì)結(jié)論的修改、否定、更替、創(chuàng)新等多種可能，從分散的要點(diǎn)，逐步迭代形成共識(shí)。期間引入各類不同類型參與者，通過頭腦風(fēng)暴、集體討論等共創(chuàng)形式對(duì)結(jié)論進(jìn)行判斷，以克服個(gè)人及組織偏見，確保結(jié)論的準(zhǔn)確性；第四，時(shí)間跨度的靈活性。依照調(diào)查研究主題，調(diào)研周期可從幾天到幾周、幾月各有不同，從其實(shí)施周期來看，較之于傳統(tǒng)的調(diào)查研究，突出較強(qiáng)的時(shí)效性，往往在幾天、幾周內(nèi)完成居多。但不拘泥于特定的時(shí)間限制，也可結(jié)合需要進(jìn)行多階段、多循環(huán)的調(diào)查研究，充分體現(xiàn)在時(shí)間跨度上的靈活運(yùn)用。

　　推動(dòng)調(diào)研方法創(chuàng)新與提質(zhì)的關(guān)鍵

　　鑒于我國當(dāng)前時(shí)期對(duì)調(diào)查研究工作的興起與深化要求，借鑒與創(chuàng)新國際上通用的快速調(diào)研技術(shù)與方法，將對(duì)各類調(diào)研工作開展起到積極的助力作用。為積極推動(dòng)我國高質(zhì)量調(diào)查研究的縱深性發(fā)展，在下一階段調(diào)查研究工作過程中，結(jié)合快速調(diào)研方法與技術(shù)，需重點(diǎn)關(guān)注與把握以下幾方面要點(diǎn)。

　　（一）樹立問題導(dǎo)向的調(diào)研目標(biāo)與思想意識(shí)

　　針對(duì)各項(xiàng)調(diào)研工作與任務(wù)，調(diào)研方案設(shè)計(jì)初始就需要明確調(diào)研目標(biāo)與事項(xiàng)，以發(fā)掘與定位工作中的實(shí)際問題為出發(fā)點(diǎn)。不回避難點(diǎn)、堵點(diǎn)以及久而未解的問題，抱有迎難而上的態(tài)度，事先做足功課，切實(shí)發(fā)揮與運(yùn)用好調(diào)查研究這一重要工具。避免表演式調(diào)研、走馬觀花式調(diào)研等情況發(fā)生，杜絕以調(diào)研數(shù)量多少為評(píng)判工作態(tài)度、調(diào)研成效的單一評(píng)價(jià)方式。需從調(diào)研質(zhì)量與有效的問題發(fā)現(xiàn)為落腳點(diǎn)，以高質(zhì)量、高水平為標(biāo)準(zhǔn)，引領(lǐng)調(diào)研主體及人員的思想站位。

　　（二）以“快速”作為調(diào)研工作的重要原則

　　受制于日常工作、資源、人力、成本等方面約束，整個(gè)調(diào)查研究過程，需要突出“快速”。這并不意味著調(diào)研工作可以簡(jiǎn)化或應(yīng)付了事，而是需借鑒快速調(diào)研技術(shù)，從人員組織、數(shù)字搜集、情況分析、調(diào)研工具等多方面入手進(jìn)行改善與創(chuàng)新，使之變得更為高效與集約，確保啟動(dòng)、調(diào)查、結(jié)論、方案、反饋等各環(huán)節(jié)上的整體快速實(shí)施。結(jié)合實(shí)際工作，可開展定性/不定期、一次性/多階段、單循環(huán)/多循環(huán)等各類周期形式上的調(diào)研，在不影響自身與調(diào)研對(duì)象常態(tài)化工作的條件下有序開展，將因調(diào)研開展而對(duì)調(diào)研單位及人員所帶來的影響降到最低。

　　（三）轉(zhuǎn)變調(diào)研實(shí)施過程中的主客位觀念

　　轉(zhuǎn)換傳統(tǒng)調(diào)研工作中，“上對(duì)下、主對(duì)客”的二元化觀念。充分調(diào)動(dòng)被調(diào)研單位、對(duì)象的積極性、參與性，將其也納入于調(diào)研團(tuán)隊(duì)之中，共同實(shí)施調(diào)研，而不是將其定位于工作匯報(bào)、資料提供、現(xiàn)場(chǎng)引導(dǎo)等角色，發(fā)揮好被調(diào)查單位及人員的能動(dòng)性，使其能以調(diào)研主體同等身份進(jìn)行調(diào)研工作開展。包括了資料的采集、情況的提供與分析、問題的定位、方案的討論等。避免調(diào)研工作陷入于常規(guī)的工作檢查，應(yīng)以賦能被調(diào)查單位或?qū)ο鬄楣ぷ鞒霭l(fā)點(diǎn)，使其積極參與其中，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)問題、提供思路、設(shè)定方案，與調(diào)研主體一同推進(jìn)調(diào)研工作的開展與深入，為高質(zhì)量調(diào)研的實(shí)施提供支撐。

　　（四）充分運(yùn)用與積極創(chuàng)新調(diào)研工具箱

　　在調(diào)研工作中，需全面了解調(diào)研開展過程中可采用的各類具體調(diào)研方法與技術(shù)，包括座談會(huì)、訪談、觀察等，全面知曉各項(xiàng)調(diào)研方法與技術(shù)的實(shí)施關(guān)鍵與適用性，建立起調(diào)研方法的工具箱。在傳統(tǒng)的調(diào)研工具基礎(chǔ)上，運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能、信息化等技術(shù)支撐，不斷創(chuàng)新與豐富調(diào)研工具箱。以此增進(jìn)調(diào)研工作的準(zhǔn)確性與科學(xué)性，持續(xù)優(yōu)化調(diào)研成本與效率，保障調(diào)研工作的有序開展及最終目標(biāo)的達(dá)成。

　　（五）建立情況分析與形勢(shì)研判的協(xié)同參與機(jī)制

　　在完成調(diào)研數(shù)據(jù)、資料搜集后，對(duì)于各類資料、數(shù)據(jù)分析，可引入包括被調(diào)查單位或人員、領(lǐng)域?qū)＜?、相關(guān)部門等多類型參與者，一同參與至情況分析與研判之中。以更為開放的方式，借助多元視角來進(jìn)行問題發(fā)現(xiàn)與方案設(shè)定，憑借共創(chuàng)的理念與方式，提升調(diào)研結(jié)論的精準(zhǔn)性，為后續(xù)政策制定、干預(yù)措施選擇等方面提供支持。警惕情況分析中的“一言堂”“一錘定音”，充分發(fā)揮協(xié)同參與優(yōu)勢(shì)。

　　（六）強(qiáng)化整體調(diào)研工作的閉環(huán)管理

　　各項(xiàng)調(diào)研工作開展，需以“發(fā)現(xiàn)問題、解決問題、評(píng)估成效”為工作引領(lǐng)，以此作為調(diào)研工作整體流程的實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)調(diào)研過程中發(fā)現(xiàn)的各類現(xiàn)象、問題，需要有所分析、推進(jìn)與反饋，避免停留于調(diào)研報(bào)告、總結(jié)報(bào)告之上，需將其轉(zhuǎn)化為后續(xù)工作的重點(diǎn)與方向。調(diào)研工作需從開始至結(jié)束，乃至最終后續(xù)方案設(shè)定與實(shí)施，要實(shí)現(xiàn)閉環(huán)化管理。杜絕調(diào)研過后可能的默不作聲、遲而不決、選擇性忽略等現(xiàn)象發(fā)生，這將極大打擊被調(diào)研單位及人員的積極性與信任感，對(duì)于調(diào)研工作本身會(huì)形成資源浪費(fèi)，更有甚者可能會(huì)造成某些預(yù)期或未預(yù)期的后果。

　　（朱逸，上海建橋?qū)W院副教授；闕明坤，浙江大學(xué)國家高端智庫教育學(xué)院分中心執(zhí)行主任、教授）