國(guó)家以何為本，關(guān)乎國(guó)家的性質(zhì)及其治理的方向，而國(guó)家權(quán)力的來源則關(guān)乎其合法性的建立。這些都扎根于各個(gè)民族的歷史文化傳統(tǒng)之中，從而構(gòu)成廣大民眾的普遍認(rèn)識(shí)而被接受，并視為天經(jīng)地義。中國(guó)從上古時(shí)代就形成了民本主義，頗具民族特色。 

　　神話隱含合法性認(rèn)同 

　　人們對(duì)于國(guó)家權(quán)力合法性的認(rèn)同，隱藏在其民族創(chuàng)世的神話之中，這是不太引起注意的方面。神話是人類對(duì)于原始文明起源的認(rèn)識(shí)，包含著豐富的信息，對(duì)后來的發(fā)展產(chǎn)生極大影響。始祖神話尤其重要，從人性角度而言，人們會(huì)關(guān)心最初的祖先是誰，從哪里來。從文化和政治角度來說，始祖代表著一個(gè)民族的基本特點(diǎn)，構(gòu)成文化傳統(tǒng)和政治的合法性。 

　　追溯華夏族的起源，必定要敘述始祖的誕生，各個(gè)族群有各自的始祖，留下各種傳說，但現(xiàn)在大多失傳了。大一統(tǒng)帝制國(guó)家形成之后，必須從源頭上闡明民族與國(guó)家的來龍去脈，遂整合各種傳說，形成廣為認(rèn)同的說法。這項(xiàng)事業(yè)完成于西漢鼎盛時(shí)代司馬遷撰寫的《史記》。 

　　《史記》開篇第一卷就是對(duì)遠(yuǎn)古華夏族源流的整理，并成為后世歷史敘述的主流說法。被司馬遷尊為華夏族始祖的是黃帝，其身世記述稱：“黃帝者，少典之子，姓公孫，名曰軒轅。生而神靈，弱而能言，幼而徇齊，長(zhǎng)而敦敏，成而聰明?！笔甲姹緫?yīng)是華夏族的最初之人，而黃帝卻是“少典之子”，那么為何不從少典講起呢？對(duì)比西方的人類起源傳說，其差異性更加醒目。西方文化中人類始祖亞當(dāng)是上帝創(chuàng)造的，而華夏族始祖是人生下來的，兩者有著根本區(qū)別。 

　　西方話語中的人類始祖亞當(dāng)具有僅次于神的地位。神是不容置疑的絕對(duì)存在，而亞當(dāng)除了犯下偷食禁果的錯(cuò)誤之外也無可置疑。人類犯下的所有錯(cuò)誤都發(fā)生在亞當(dāng)之后，從而給人類建立起神圣的信條——人類來源于上帝，神絕對(duì)正確，人必須聽從神的旨意?！杜f約全書》用猶太人違背神意而歷經(jīng)磨難的歷史來證明神的絕對(duì)正確，進(jìn)而建構(gòu)起西方國(guó)家權(quán)力來自神權(quán)的合法性根源，從上古以來并未改變。 

　　華夏族始祖黃帝既然不是神創(chuàng)造的，其獲得始祖地位的根據(jù)則必須在人類社會(huì)中建構(gòu)。東漢末儒學(xué)大師鄭玄注釋《史記》時(shí)引述《中候敕省圖》說，“德合五帝坐星者，稱帝”。亦即認(rèn)為“帝”代表人品道德，只有德高望重堪與其地位相配者方能稱“帝”。他還引用《坤靈圖》說，“德配天地，在正不在私”，進(jìn)一步闡發(fā)“德”要堂堂正正，不謀私利，以天下蒼生為念。由此可知所謂“五帝”時(shí)代乃“天下為公”，而非“家天下”的時(shí)代。 

　　在黃帝事跡的敘述中，司馬遷建立起中國(guó)古代政治領(lǐng)袖最為根本的條件，那就是除暴安良、順應(yīng)民心。這顯然是基于人文的條件，而不是由上天命定。這一條構(gòu)成了中國(guó)政治最重要的合法性根源：天下不是一人一姓的天下，天命無常，唯有德者居之。司馬遷據(jù)此建構(gòu)起中國(guó)歷史的傳統(tǒng)，給中華民族樹立起人文的始祖。 

　　天命向民本主義轉(zhuǎn)移 

　　大禹治水與開辟九州的功績(jī)實(shí)在太大，無人可比，贏得部眾的衷心愛戴，成為英雄偶像般的存在。因此，他的兒子啟就很容易獲得擁護(hù)，取得權(quán)力，繼承了禹的首領(lǐng)位置，從而終結(jié)禪讓，改寫歷史。至此，氏族制瓦解，進(jìn)入父位子傳的“家天下”王國(guó)時(shí)代。 

　　最高權(quán)力化公為私，功勛是重要的資本，構(gòu)成了權(quán)力合法性來源的政績(jī)要素。但是，這個(gè)合法性根據(jù)并不充足，否則今后有功之人皆可篡位，此乃政治大忌。夏朝因?yàn)橛淼墓?jī)而建立，同樣因?yàn)殍畹膩y政而喪亡。商湯推翻夏桀的《湯誓》指斥，“夏王率遏眾力，率割夏邑，有眾率怠弗協(xié)”，因此，“予畏上帝，不敢不正”，亦即商朝乃奉天行伐。商湯滅夏未必是后人描述的一個(gè)王朝推翻另一個(gè)王朝的轟轟烈烈的革命。歷史上夏人遠(yuǎn)鬼神而商人崇拜上帝神靈，商朝替代夏朝的意義更在于一次文化的大轉(zhuǎn)換。對(duì)于商朝至關(guān)重要的是所謂的“上帝”，以及由神明主導(dǎo)的文化形態(tài)。 

　　商人崇信鬼神是出了名的，反映在方方面面，尤其在代表商文化的甲骨文和青銅器上更加凸顯。商人最崇敬的是“帝”，相信自然界有諸多神靈存在，人們必須祭祀鬼神、順從神意。在《禮記·表記》中，孔子說：“殷人尊神，率民以事神，先鬼而后禮?！眹?guó)王處理國(guó)務(wù)要占卜，朝廷設(shè)置專門機(jī)構(gòu)和卜官。顯然，商朝試圖在政績(jī)之上塑造“上帝”，補(bǔ)強(qiáng)國(guó)家權(quán)力的合法性。 

　　商朝通過塑造“上帝”證明自己獲得天命。周推翻商，必須破除商朝的天命觀。周公用夏和商滅亡的歷史進(jìn)程來論述天命無常，并以此指出：第一，王朝要有天命才能興起。第二，要懂天命才能維續(xù)。夏和商末代君王不懂天命，上天便降下懂天命的人來幫他，但他不悟。這就解釋了為什么王朝末期出現(xiàn)頭腦清醒的忠良之臣遭到排斥的現(xiàn)象。第三，如果統(tǒng)治者不悟天命而肆意作孽，便有新的負(fù)有天命的人降生，就會(huì)發(fā)生改朝換代的革命。據(jù)此，周朝取代商朝在于天命的轉(zhuǎn)移。天命根據(jù)什么轉(zhuǎn)移呢？周成王說，“皇天無親，惟德是輔”。積德在于惠民，“民之所欲，天必從之”。天命轉(zhuǎn)移說不僅呈現(xiàn)為天命在新舊王朝間轉(zhuǎn)移，更深層地表現(xiàn)為由天命向民本主義的轉(zhuǎn)移，從上帝回歸到民眾。 

　　周朝建立民本主義治國(guó)宗旨 

　　周向天下宣告新政權(quán)的宗旨、與舊政權(quán)的區(qū)分，據(jù)此建立自己的政權(quán)合法性。周武王在誓師大會(huì)上公開宣誓：“天矜于民，民之所欲，天必從之”“天視自我民視，天聽自我民聽”“天佑下民，作之君，作之師，惟其克相上帝，寵綏四方”“惟天惠民，惟辟奉天”。這是全新的政治宣言，激動(dòng)人心、光彩奪目。周雖然不敢公然否定上帝鬼神，而是接掌了商朝的鬼神崇拜。但是，周用“民”來充實(shí)“上帝”，實(shí)質(zhì)上取代了“上帝”。天就是民，天意就是民意。從此，得人心者得天下的邏輯打通了。國(guó)家政治基礎(chǔ)不再是建立于鬼神崇拜之上，而是建立在以民為本之上，樹立起民本主義旗幟。 

　　周公據(jù)此論述了國(guó)家治理的目標(biāo)，說道：引導(dǎo)民眾走上正道，才會(huì)安定。我們要思考殷商圣明先王的德政，以治理民眾達(dá)到安康作為最終目的。（《尚書·康誥》）引導(dǎo)民眾走正道，關(guān)鍵在于執(zhí)政者必須以德行為先，民眾才會(huì)依法度行于天下。（《尚書·梓材》）推行德政，諸侯國(guó)君就會(huì)常來朝覲，帶來各國(guó)的貢享，招徠遠(yuǎn)方、輔助王室，民眾誠(chéng)心悅服。要想周朝萬年長(zhǎng)存，周王的子子孫孫就要永遠(yuǎn)保護(hù)人民安康。（《尚書·梓材》） 

　　周朝的執(zhí)政者清醒地認(rèn)識(shí)到，王朝不可能要求民眾永遠(yuǎn)忠誠(chéng)，想要得到民眾的擁護(hù)，只有為他們謀利益。周公樹立周文王作為楷模，說道：文王心地善良仁慈，態(tài)度和藹恭謹(jǐn)，關(guān)心愛護(hù)人民，把恩惠施于那些鰥寡孤獨(dú)無依無靠的人。從早晨到中午，直至黃昏，忙碌得無暇吃飯，為的是讓萬民和諧地生活。文王不敢沉湎于游逸玩樂，使歸附的方國(guó)諸侯都勤勉于治理國(guó)家。實(shí)行德政的關(guān)鍵是讓民眾誠(chéng)心悅服，做不到這一點(diǎn)，即使執(zhí)政者屢加訓(xùn)導(dǎo)也無法同心同德，那是執(zhí)政者的錯(cuò)，上帝要懲罰的。 

　　國(guó)家一定要遵循法治，周公指出：處理訴訟案件，要公布有關(guān)的法律，以約束民眾，顯示法律的合理公允。執(zhí)法要公正，不能權(quán)大于法。依法治理還要有倫理道德相輔，才能彰顯效果，令民眾心服。周族是定居型農(nóng)業(yè)民族，所以對(duì)維護(hù)家庭和睦極其重視。這里顯示出禮法結(jié)合的治理思路。 

　　對(duì)依法治理的危害還來自行政方面。例如諸侯國(guó)、各級(jí)官吏另搞一套，發(fā)布政令、造謠惑眾、欺騙人民，以博取聲譽(yù)，對(duì)于國(guó)家的大法根本不放在心上，危害自己的君主。這就助長(zhǎng)了邪惡，必須根據(jù)他們的罪行，依法鏟除。官吏欺壓百姓，也是損害國(guó)家治理的嚴(yán)重問題，必須予以打擊。對(duì)于作威作福、違背君主命令、陽奉陰違的官吏，不是用德政可以治理好的，必須嚴(yán)厲整頓吏治。 

　　惠民、善政、法治，這些都是周朝總結(jié)歷史經(jīng)驗(yàn)得出的國(guó)家治理原則，周朝將它歸結(jié)為“敬天保民”，由此形成中國(guó)古代的國(guó)家政治理念和傳統(tǒng)，影響深遠(yuǎn)。周取代商，是農(nóng)業(yè)民族取代了農(nóng)牧混合型民族、人本主義取代了神明崇拜、更加強(qiáng)大的封建制國(guó)家取代了都邑方國(guó)體制。可以說，周朝給后世中國(guó)建立起民本主義的治國(guó)宗旨。 

　　（本文系國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“三到九世紀(jì)北方民族譜系研究”（20&ZD212）階段性成果） 

　?。ㄗ髡呦祻?fù)旦大學(xué)歷史學(xué)系教授、中國(guó)魏晉南北朝史學(xué)會(huì)原副會(huì)長(zhǎng)）