學(xué)術(shù)不端行為及其治理探討

　日期：2010-08-24   來(lái)源：人民網(wǎng)

當(dāng)前，學(xué)術(shù)不端行為已成蔓延之勢(shì)，這嚴(yán)重?fù)p害了正常的學(xué)術(shù)研究環(huán)境，對(duì)我國(guó)科學(xué)研究和學(xué)術(shù)活動(dòng)的健康開(kāi)展造成極大危害。有識(shí)之士呼吁要盡快加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠(chéng)信建設(shè)，打擊學(xué)術(shù)不端行為，維護(hù)學(xué)術(shù)聲譽(yù)，重建學(xué)術(shù)誠(chéng)信。本文就學(xué)術(shù)不端行為的主要表現(xiàn)及其成因作一初步探討，并就整治學(xué)術(shù)不端行為提幾點(diǎn)建議。

　　 學(xué)術(shù)不端行為的主要表現(xiàn)

　　學(xué)術(shù)不端，有的也稱(chēng)學(xué)術(shù)越軌，是指一些學(xué)者在從事學(xué)術(shù)研究過(guò)程中表現(xiàn)出的違反科學(xué)道德、破壞學(xué)術(shù)規(guī)范的行為。中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)在2007年發(fā)布的《科技工作者科技道德規(guī)范（試行）》對(duì)學(xué)術(shù)不端行為作了明確界定：在科學(xué)研究和學(xué)術(shù)活動(dòng)中的各種造假、抄襲、剽竊和其他違背科學(xué)共同體慣例的行為；并對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的表現(xiàn)作了具體概括。教育部在2009年頒發(fā)的《關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》，也列舉了學(xué)術(shù)不端行為的多種表現(xiàn)。具體來(lái)說(shuō)，學(xué)術(shù)不端行為主要有以下類(lèi)型：一是篡改他人著作權(quán)，抄襲、剽竊他人學(xué)術(shù)成果；二是一項(xiàng)成果多處投稿和發(fā)表；三是偽造或篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，在項(xiàng)目申請(qǐng)、成果申報(bào)、求職和提職申請(qǐng)中做虛假的陳述，提供虛假獲獎(jiǎng)證書(shū)、論文發(fā)表證明、文獻(xiàn)引用證明等；四是采用不正當(dāng)手段干擾和妨礙他人研究活動(dòng)，如故意毀壞或扣押他人研究活動(dòng)中必需的儀器、資料、財(cái)物等，故意拖延對(duì)他人項(xiàng)目或成果的審查，或設(shè)置障礙；五是參加與自己專(zhuān)業(yè)無(wú)關(guān)的評(píng)審及審稿工作，在各類(lèi)項(xiàng)目評(píng)審、機(jī)構(gòu)評(píng)估、出版物或研究報(bào)告審閱、評(píng)獎(jiǎng)時(shí)，作出不公正的結(jié)論；六是以學(xué)術(shù)團(tuán)體、專(zhuān)家名義參與商業(yè)廣告宣傳等。

　　上述學(xué)術(shù)不端行為不僅表現(xiàn)在少數(shù)一般學(xué)者身上，甚至某些“著名”學(xué)者也未能幸免?！爸麑W(xué)者”抄襲剽竊、弄虛作假，其影響更為惡劣，危害更甚。

　　 學(xué)術(shù)不端行為的成因

　　學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的原因是多方面的，既有社會(huì)大環(huán)境的影響，也有學(xué)術(shù)界自身的原因。從社會(huì)大環(huán)境來(lái)看，我國(guó)社會(huì)目前正處在由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)唯利是圖、急功近利、弄虛作假、坑蒙拐騙等消極因素不斷沖擊著學(xué)術(shù)界這一神圣殿堂，學(xué)界一些意志薄弱者難免受其影響。從學(xué)術(shù)界自身來(lái)看，學(xué)術(shù)管理制度不完善、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制不科學(xué)、學(xué)術(shù)規(guī)范教育不到位等，是學(xué)術(shù)不端行為蔓延的深層原因。

　　第一，學(xué)術(shù)管理制度不完善。學(xué)術(shù)不端行為的不斷發(fā)生并呈蔓延之勢(shì)，與我們的學(xué)術(shù)管理制度建設(shè)落后有著密切關(guān)系。長(zhǎng)期以來(lái)，在學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)定上，或者缺乏統(tǒng)一的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，或者標(biāo)準(zhǔn)過(guò)于寬松和模糊；在監(jiān)控方面，監(jiān)察制度缺位，難以有效、及時(shí)地識(shí)別、發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為，一些違規(guī)者的披露主要靠“偶然”發(fā)現(xiàn)；在懲處方面，由于缺乏有效的懲罰制度特別是懲罰法規(guī)，違規(guī)者得不到相應(yīng)的處罰和制裁。學(xué)術(shù)管理制度的不完善還表現(xiàn)在缺乏統(tǒng)一的監(jiān)控和處罰機(jī)構(gòu)。某些當(dāng)事人單位由于擔(dān)心影響本單位的聲譽(yù)，往往遮遮掩掩，或不了了之。這種姑息縱容致使違規(guī)者得不到及時(shí)處罰，從而更加劇了學(xué)術(shù)不端行為的泛濫。

　　第二，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制不科學(xué)。目前，在我國(guó)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制中存在不少弊端。如在學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)、職稱(chēng)晉升、評(píng)先評(píng)模、年度考核過(guò)程中，存在著重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量，重短期、輕長(zhǎng)期的傾向。在具體操作過(guò)程中，還存在著評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)單一、評(píng)價(jià)活動(dòng)過(guò)多過(guò)濫、評(píng)價(jià)急功近利等弊端。這在一定程度上迫使學(xué)者們的研究走“短平快”的路子，致使學(xué)術(shù)研究“快餐化”、“泡沫化”、“短期化”，制造大量學(xué)術(shù)垃圾，同時(shí)也誘發(fā)了脫離實(shí)際的浮躁學(xué)風(fēng)與不端行為。

　　第三，學(xué)術(shù)規(guī)范教育不到位。在國(guó)外，教育科研部門(mén)一般都特別重視對(duì)學(xué)生進(jìn)行誠(chéng)信教育。如美國(guó)國(guó)家科學(xué)委員會(huì)提供的研究報(bào)告《科學(xué)研究中的誠(chéng)信——營(yíng)造促進(jìn)負(fù)責(zé)行為的環(huán)境》指出：“促進(jìn)誠(chéng)信研究環(huán)境是教育、教育、教育——道德行為青睞于有準(zhǔn)備的頭腦。”而在我國(guó)，長(zhǎng)期以來(lái)，忽視對(duì)學(xué)生進(jìn)行學(xué)術(shù)研究素養(yǎng)方面的培訓(xùn)和學(xué)術(shù)研究道德的培養(yǎng)，常常偏重于對(duì)科學(xué)知識(shí)的傳授，缺乏科學(xué)精神、科學(xué)態(tài)度和科學(xué)道德的教育，這種情況在一些教育管理?xiàng)l例中也有反映。如《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》對(duì)碩士研究生、博士研究生的研究能力作了明確規(guī)定，但對(duì)學(xué)術(shù)道德卻未提具體要求；《國(guó)家教育委員會(huì)高等學(xué)校學(xué)生行為準(zhǔn)則》也缺少對(duì)學(xué)生有關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)風(fēng)建設(shè)方面的內(nèi)容。這種現(xiàn)狀的直接后果就是導(dǎo)致大學(xué)生、研究生，乃至科研工作者缺乏對(duì)科學(xué)精神、科學(xué)規(guī)范、科研道德的了解，致使一部分人學(xué)術(shù)道德素質(zhì)低下，有意或無(wú)意地違背道德底線，違反學(xué)術(shù)規(guī)范，導(dǎo)致各種學(xué)術(shù)不端行為。

　　 整治學(xué)術(shù)不端行為的基本措施

　　愈演愈烈的學(xué)術(shù)不端行為帶有很大的危害性。由于學(xué)術(shù)不端行為的影響，造成學(xué)術(shù)研究的低水平重復(fù)和缺乏原創(chuàng)性的研究成果，致使有限的學(xué)術(shù)資源大量浪費(fèi)；學(xué)術(shù)不端行為導(dǎo)致科學(xué)精神的缺失，扼殺了學(xué)術(shù)發(fā)展有賴于實(shí)事求是、勇于創(chuàng)新的機(jī)制；同時(shí)，學(xué)術(shù)不端行為踐踏了公平競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，扼殺了學(xué)術(shù)公信力，動(dòng)搖了人們對(duì)真善美的追求，敗壞了社會(huì)風(fēng)氣。因此，我們必須對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的危害有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí)，要采取有力措施，多管齊下，綜合治理，遏制學(xué)術(shù)不端行為蔓延的勢(shì)頭，徹底清除學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象，還學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域一片凈土。

　　第一，加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范及法律制度建設(shè)。維護(hù)學(xué)術(shù)誠(chéng)信，抵制學(xué)術(shù)不端，關(guān)鍵是要完善學(xué)術(shù)規(guī)范及加強(qiáng)有關(guān)法規(guī)制度建設(shè)。要加大力度制訂既符合學(xué)術(shù)發(fā)展規(guī)律，又具有可操作性的學(xué)術(shù)研究基本規(guī)范，使每一個(gè)從事學(xué)術(shù)研究的人做到有章可循。針對(duì)過(guò)去有關(guān)科研誠(chéng)信和學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)薄弱的情況，近幾年有關(guān)部門(mén)加大了學(xué)術(shù)規(guī)范的制度建設(shè)，這對(duì)于完善學(xué)術(shù)規(guī)范及法規(guī)制度建設(shè)，促使廣大科研工作者加強(qiáng)學(xué)術(shù)自律、維護(hù)學(xué)術(shù)尊嚴(yán)、抵制學(xué)術(shù)不端起到了積極的推動(dòng)作用。然而，也應(yīng)當(dāng)看到，現(xiàn)有的規(guī)范特別是有關(guān)法規(guī)還很不完善，尤其是有關(guān)懲處的內(nèi)容過(guò)于籠統(tǒng)，可操作性不強(qiáng)，違規(guī)者承擔(dān)的刑事責(zé)任范圍過(guò)窄，其后果是直接導(dǎo)致懲罰過(guò)輕，打擊不力，難以起到震懾作用。因此，我們應(yīng)當(dāng)盡快完善相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)弄虛作假、抄襲剽竊等學(xué)術(shù)不端行為予以嚴(yán)厲打擊。

　　第二，完善學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制。現(xiàn)有的適合于工廠量化管理模式管理學(xué)術(shù)的方式，其弊端很多。我們知道，學(xué)術(shù)成果的取得需要長(zhǎng)期的學(xué)術(shù)積累和研究，需要一定的周期。而量化管理的缺陷是重?cái)?shù)量，輕質(zhì)量；重文章的表面效果，輕文章的長(zhǎng)遠(yuǎn)效益；重文章的刊物級(jí)別，輕文章的內(nèi)在分量。這種不科學(xué)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)引導(dǎo)學(xué)者只追求論文的數(shù)量，不注重論文的質(zhì)量，導(dǎo)致大量學(xué)術(shù)垃圾的產(chǎn)生。因此，我們應(yīng)當(dāng)改變這種考核標(biāo)準(zhǔn)，重建學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系：應(yīng)當(dāng)取消把論文發(fā)表數(shù)量與職稱(chēng)評(píng)定、項(xiàng)目申請(qǐng)、學(xué)位通過(guò)、先進(jìn)評(píng)選、年度考核、學(xué)位點(diǎn)申請(qǐng)等掛鉤的做法，把數(shù)量與質(zhì)量結(jié)合起來(lái)，注重學(xué)術(shù)成果的影響力，完善學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制，為科研人員創(chuàng)造一個(gè)寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境，使其潛心從事學(xué)術(shù)研究。

　　第三，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠(chéng)信和學(xué)術(shù)道德教育。要把加強(qiáng)學(xué)風(fēng)建設(shè)作為實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀的重要內(nèi)容，加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育。我國(guó)高等學(xué)校是培養(yǎng)人才和從事學(xué)術(shù)研究與創(chuàng)新的重要陣地，因此，高校應(yīng)以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，加強(qiáng)對(duì)大學(xué)生科學(xué)精神、學(xué)術(shù)倫理、學(xué)術(shù)紀(jì)律、學(xué)術(shù)規(guī)范的培養(yǎng)和教育：利用多種方式和途徑，在學(xué)生中大力倡導(dǎo)淡泊名利、甘于清貧、樂(lè)于奉獻(xiàn)、潛心研究的精神，反對(duì)心浮氣躁、急功近利、弄虛作假、沽名釣譽(yù)的不良風(fēng)氣；老師要教育學(xué)生加強(qiáng)自身修養(yǎng)，堅(jiān)守學(xué)術(shù)道德，自覺(jué)抵制學(xué)術(shù)不端行為，維護(hù)學(xué)術(shù)生命。