《中國(guó)高等教育資源配置機(jī)制研究》課題成果簡(jiǎn)介

　日期：2012-03-28   來(lái)源：深圳市社會(huì)科學(xué)院

《中國(guó)高等教育資源配置機(jī)制研究》

課題成果簡(jiǎn)介

徐暉

自本世紀(jì)80年代以來(lái)，資源短缺和配置效率低下已成為制約中國(guó)高等教育發(fā)展的兩大突出因素。與以往多數(shù)研究將其分別獨(dú)立研究不同，本文將這兩個(gè)問(wèn)題統(tǒng)一在高等教育產(chǎn)業(yè)資源配置這一概念框架下，構(gòu)建了一個(gè)定性與定量相結(jié)合的概念模型，從宏觀投入機(jī)制和微觀配置機(jī)制兩個(gè)方面進(jìn)行了系統(tǒng)的研究，揭示了資源短缺和配置效率低下之間的相互作用機(jī)制，并且在理論研究和比較研究的基礎(chǔ)上提出了中國(guó)高等教育產(chǎn)業(yè)資源配置的改進(jìn)模式，

一、背景、意義及研究

總體評(píng)價(jià)：現(xiàn)實(shí)的發(fā)展已經(jīng)超過(guò)了理論的發(fā)展，高等教育資源配置的實(shí)踐急切需要理論的支持。

（一）現(xiàn)實(shí)背景

進(jìn)入二十世紀(jì)以來(lái)，高等教育和科學(xué)技術(shù)的融合、及其與經(jīng)濟(jì)的融合共同構(gòu)成了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主流。世界各國(guó)政府都非常重視高等教育在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，分別對(duì)本國(guó)的高等教育政策進(jìn)行了戰(zhàn)略規(guī)劃，大力發(fā)展高等教育已成全球性的趨勢(shì)，但同時(shí)也面臨著高等教育資源的短缺與教育資源利用效率低下的矛盾。我國(guó)自1999年高等學(xué)校“擴(kuò)招”后，這一矛盾更加突出。因此，高等教育產(chǎn)業(yè)資源配置機(jī)制的選擇，已成為中國(guó)高等教育發(fā)展的關(guān)鍵，這也顯示了本文選題的現(xiàn)實(shí)意義。

（二）理論背景

在國(guó)內(nèi)外高等教育產(chǎn)業(yè)研究中，一般是采取“問(wèn)題研究”的技術(shù)路線，對(duì)于高等教育資源配置或集中于高等教育產(chǎn)業(yè)及其發(fā)展的宏觀理論層面，或關(guān)注微觀層面的實(shí)證分析和政策實(shí)踐，自覺(jué)將兩者結(jié)合起來(lái)，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展條件下對(duì)高等教育運(yùn)行規(guī)律進(jìn)行的整體研究，尚沒(méi)有形成一種研究?jī)A向。本文選擇“高等教育產(chǎn)業(yè)資源配置機(jī)制研究”作為研究方向，擬從資源配置機(jī)制角度對(duì)高等教育產(chǎn)業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程及其規(guī)律進(jìn)行研究，以求彌補(bǔ)高等教育產(chǎn)業(yè)資源配置研究的不足。

（三）本研究報(bào)告的核心

高等教育領(lǐng)域內(nèi)的效率從本質(zhì)上來(lái)講是指資源的有效使用與有效配置。前者指教育資源的投入與產(chǎn)出之比，包括教育投入要素(人力、物力、財(cái)力)效率、教育規(guī)模效率、教育質(zhì)量效率、學(xué)校管理效率等等；后者指教育資源如何在教育系統(tǒng)內(nèi)部以及與其它子系統(tǒng)之間分配的問(wèn)題，包括教育資源配置機(jī)制的效率、教育資源占社會(huì)總資源的比例、教育資源在各級(jí)各類(lèi)教育間的分配、教育資源在同級(jí)同類(lèi)學(xué)校的不同地區(qū)間的分配等。而在本文的研究中的重點(diǎn)放在資源配置的效率，即“經(jīng)濟(jì)制度的效率”上，通過(guò)對(duì)中國(guó)高等教育資源配置機(jī)制的研究探討其效率（福利效果），并且試圖尋找改進(jìn)資源配置的制度安排。

本文所指的高等教育產(chǎn)業(yè)資源配置機(jī)制，蘊(yùn)涵兩層含義：一是一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展過(guò)程中社會(huì)資源向高等教育產(chǎn)業(yè)流入的方式，即高等教育產(chǎn)業(yè)資源的形成方式；二是高等教育部門(mén)將已經(jīng)形成和擁有的社會(huì)資源用于不同方面的方式，即社會(huì)資源在高等教育部門(mén)內(nèi)的再分配和使用的方式，包括增量和存量?jī)蓚€(gè)方面。前者本文稱(chēng)為宏觀投入機(jī)制，后者本文稱(chēng)為微觀配置機(jī)制，之所以把宏觀投入機(jī)制也納入高等教育產(chǎn)業(yè)資源配置機(jī)制的范疇，是因?yàn)楦叩冉逃a(chǎn)業(yè)資源正是在投入過(guò)程中形成的，而社會(huì)資源在向高等教育事業(yè)各不同使用方向流入的同時(shí)，也在實(shí)現(xiàn)著資源分配的功能，這本身就是高等教育產(chǎn)業(yè)資源的配置過(guò)程。

本文選擇“高等教育產(chǎn)業(yè)資源配置機(jī)制”作為研究方向，圍繞高等教育資源配置這一高等教育產(chǎn)業(yè)的核心問(wèn)題，從宏觀和微觀兩個(gè)方面進(jìn)行研究，旨在系統(tǒng)深入地探究高等教育產(chǎn)業(yè)資源配置的基本規(guī)律，從而提出了中國(guó)高等教育產(chǎn)業(yè)資源配置的總體改進(jìn)模式。

二、研究綜述

（一）高等教育產(chǎn)業(yè)資源配置機(jī)制的有關(guān)理論

高等教育產(chǎn)業(yè)資源配置研究所涉及的基礎(chǔ)理論主要是以人力資本理論和新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論為主的高等教育經(jīng)濟(jì)屬性理論、制度變遷理論、委托－代理理論和經(jīng)濟(jì)機(jī)制理論。

1、高等教育資源配置機(jī)制與高等教育經(jīng)濟(jì)屬性理論

在對(duì)高等教育經(jīng)濟(jì)屬性的研究中，人力資本理論和新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論是兩種有代表性的理論。

人力資本理論從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度揭示了人力資本在個(gè)人收入和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，闡明了教育的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，即在生產(chǎn)過(guò)程中，教育作為一種質(zhì)量型的要素投入，通過(guò)提高生產(chǎn)效率來(lái)促進(jìn)產(chǎn)出的增長(zhǎng)，成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素之一。20世紀(jì)70年代以來(lái)，盡管“人力資本理論”和以此為基礎(chǔ)的教育經(jīng)濟(jì)學(xué)主流觀點(diǎn)受到了“篩選理論”、“勞動(dòng)力市場(chǎng)劃分理論”和“社會(huì)化理論”等其它學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的挑戰(zhàn)，但到目前為止，“人力資本理論”并沒(méi)有被拋棄或證偽。

而新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論關(guān)于內(nèi)生人力資本（或勞動(dòng)者受教育程度）是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的關(guān)鍵和動(dòng)力的發(fā)現(xiàn)，更進(jìn)一步地強(qiáng)化了人力資本理論。自20世紀(jì)80年代以來(lái)，與新技術(shù)革命的發(fā)展相適應(yīng)，新增長(zhǎng)理論在知識(shí)積累論和人力資本論的基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)知識(shí)和人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性作用，提出了要素收益遞增的新觀點(diǎn)，找到經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的可靠要素——知識(shí)和人力資本。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論從注重投入要素的數(shù)量轉(zhuǎn)向要素的質(zhì)量，并認(rèn)為這種內(nèi)生的人力資本和研究發(fā)展對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)尤為重要，成為其持續(xù)增長(zhǎng)的動(dòng)力源。

總之，人力資本理論和新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論從不同的角度分析了教育對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要性，揭示了教育的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，引發(fā)了作者沿著上述理論提供的路徑，對(duì)高等教育資源配置機(jī)制作進(jìn)一步思考。

同時(shí)，應(yīng)該看到，人力資本理論和新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論對(duì)高等教育經(jīng)濟(jì)屬性的理論研究是一種靜態(tài)的研究，無(wú)法解釋高等教育產(chǎn)業(yè)資源配置機(jī)制的演變。動(dòng)態(tài)地研究高等教育產(chǎn)業(yè)資源配置機(jī)制必須借助于新的理論工具，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的制度變遷理論。

2、高等教育資源配置機(jī)制與制度變遷理論

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理是：制度是一系列被制定出來(lái)的規(guī)則、守法程序和行為的道德倫理規(guī)范，它旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個(gè)人行為。把制度作為一個(gè)重要的經(jīng)濟(jì)變量引入經(jīng)濟(jì)學(xué)研究之中，并且把制度的分析納入經(jīng)濟(jì)分析的一般框架之內(nèi)，這是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要理論功績(jī)。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的許多理論無(wú)疑地對(duì)正在進(jìn)行的高等教育體制改革具有重要的借鑒意義。對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的研究可以認(rèn)為是關(guān)于資源通過(guò)某種制度下的生產(chǎn)行為轉(zhuǎn)換成更有價(jià)值的形態(tài)這一過(guò)程的研究。同樣，對(duì)中國(guó)高等教育資源配置體制的研究也可以認(rèn)為是關(guān)于高等教育產(chǎn)業(yè)資源通過(guò)某種制度下的配置和利用，以提供為社會(huì)和個(gè)人所需的人力資本的過(guò)程的研究。進(jìn)一步講，中國(guó)高等教育產(chǎn)業(yè)資源配置模式的演變過(guò)程同中國(guó)其他領(lǐng)域內(nèi)的改革一樣，也是一個(gè)制度變遷的過(guò)程。

3、高等教育資源配置機(jī)制與委托代理理論

在高等教育產(chǎn)業(yè)資源配置機(jī)制中，微觀配置機(jī)制涉及到高等教育產(chǎn)業(yè)資源在不同的高校、部門(mén)以及學(xué)科之間的分配（當(dāng)然，從社會(huì)整體資源的流入看，也具有宏觀的意義），然而由于目標(biāo)不完全一致的資源的分配者和資源的使用者之間存在著不對(duì)稱(chēng)信息，可能會(huì)對(duì)配置的效率產(chǎn)生影響，而對(duì)這種情形進(jìn)行研究的理論工具即是委托－代理理論。

委托－代理理論認(rèn)為，委托代理關(guān)系的實(shí)質(zhì)是一種利益上的契約關(guān)系。在這一契約關(guān)系下，為了使雙方的利益關(guān)系得到協(xié)調(diào)，委托人希望設(shè)計(jì)一種契約機(jī)制授權(quán)給代理人從事某種活動(dòng)，并要求代理人為委托人的利益行動(dòng)。在委托代理關(guān)系中，存在所謂代理人問(wèn)題，是指由于代理人目標(biāo)函數(shù)與委托人目標(biāo)函數(shù)不一致，加上存在不確定性和信息不對(duì)稱(chēng)，代理人有可能偏離委托人的目標(biāo)函數(shù)而委托人又難以觀察并監(jiān)督之，這樣便會(huì)出現(xiàn)代理人損害委托人利益的現(xiàn)象。因而，委托代理理論的重點(diǎn)是對(duì)委托人對(duì)代理人的激勵(lì)約束機(jī)制的設(shè)計(jì)。

委托代理理論對(duì)于中國(guó)高等教育資源配置機(jī)制的啟示體現(xiàn)在宏觀投入機(jī)制和微觀配置機(jī)制兩個(gè)方面。

4、高等教育資源配置機(jī)制與經(jīng)濟(jì)機(jī)制理論

對(duì)經(jīng)濟(jì)機(jī)制理論的研究是由上個(gè)世紀(jì)20、30年代發(fā)生的一場(chǎng)關(guān)于社會(huì)主義的大論戰(zhàn)引發(fā)的。論戰(zhàn)的中心是社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)機(jī)制的可行性。這種理論與一般的經(jīng)濟(jì)理論機(jī)制給定的出發(fā)點(diǎn)完全相反，它是在已知目標(biāo)既定的條件下，求解最優(yōu)的到達(dá)路徑即探討什么樣的經(jīng)濟(jì)機(jī)制可以實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)機(jī)制理論的模型由四部分組成：(1) 經(jīng)濟(jì)環(huán)境；(2) 自利行為描述；(3) 想要得到的社會(huì)目標(biāo)；(4) 配置機(jī)制（包括信息空間和配置規(guī)則）。經(jīng)濟(jì)機(jī)制理論說(shuō)明，沒(méi)有什么經(jīng)濟(jì)機(jī)制有比競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)機(jī)制更低的信息空間的維數(shù)，并且產(chǎn)生了帕累托有效配置。

中國(guó)高等教育產(chǎn)業(yè)的資源配置是計(jì)劃方式和市場(chǎng)方式的結(jié)合。因此，高等教育產(chǎn)業(yè)資源配置機(jī)制具有非常明顯的混合性色彩，必須揚(yáng)棄計(jì)劃和市場(chǎng)的“兩分法”，深入到資源配置機(jī)制的內(nèi)部去探尋相關(guān)的制度安排及其對(duì)配置效率的影響。

（二）高等教育資源配置機(jī)制的研究現(xiàn)狀

總的來(lái)說(shuō)，在上述理論指導(dǎo)下，國(guó)際高等教育資源配置機(jī)制的研究主要圍繞高等教育產(chǎn)業(yè)和高等教育產(chǎn)業(yè)資源配置兩大主線展開(kāi)。

1、國(guó)外的研究現(xiàn)狀

西方國(guó)家關(guān)于教育產(chǎn)業(yè)的理論始于20 世紀(jì)60 、70 年代。自60年代以來(lái)，人們圍繞不同類(lèi)型和層次的教育培訓(xùn)的盈利問(wèn)題，以及人力資本和物質(zhì)資本投資問(wèn)題，開(kāi)展了大量的研究活動(dòng)；與此同時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家和教育計(jì)劃制定者也就這些問(wèn)題產(chǎn)生了尖銳的分歧。至今，高等教育作為產(chǎn)業(yè)已被普遍認(rèn)同，但在高等教育產(chǎn)業(yè)已經(jīng)步入市場(chǎng)化的今天，對(duì)高等教育市場(chǎng)運(yùn)作方式仍有不同認(rèn)識(shí)。同時(shí)，隨著新制度經(jīng)濟(jì)理論的興起，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家主張研究人類(lèi)社會(huì)制度的變遷，對(duì)歷史和現(xiàn)狀進(jìn)行“制度分析”，從而研究解決經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的道路和方法。這一傾向?qū)Ω叩冉逃a(chǎn)業(yè)資源配置的研究產(chǎn)生了直接影響。

這種研究的成果便是自60年代以來(lái)隨著國(guó)際范圍內(nèi)高等教育成本分擔(dān)政策的提出和實(shí)際操作日趨科學(xué)合理，各國(guó)高等教育資源配置走向制度化、多元化。但是，各種理論和實(shí)際操作模式仍然存在或多或少的缺陷，高等教育資源配置理論還需進(jìn)一步完善和發(fā)展。

2、國(guó)內(nèi)的研究現(xiàn)狀

目前，在關(guān)于“高等教育產(chǎn)業(yè)”問(wèn)題的討論中，無(wú)論是對(duì)理論的認(rèn)識(shí)還是對(duì)實(shí)踐的理解都存在一定分歧，甚至是截然相反的。對(duì)高等教育是否產(chǎn)業(yè)，是否具有產(chǎn)業(yè)性問(wèn)題，雖然還有分歧，但多數(shù)學(xué)者有較為一致的認(rèn)同。問(wèn)題的主要分歧在于如何認(rèn)識(shí)和看待高等教育的產(chǎn)業(yè)化，即“高等教育能否作為產(chǎn)業(yè)來(lái)運(yùn)作？”“高等教育能否產(chǎn)業(yè)化？”。主要有完全市場(chǎng)化觀、有限市場(chǎng)化觀、特殊產(chǎn)業(yè)觀、教育產(chǎn)業(yè)化否定觀、教育產(chǎn)業(yè)否定觀五種觀點(diǎn)。這些研究主要著眼于高等教育屬性以及與整個(gè)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的關(guān)系的辨析，帶有很大的理論思辨性質(zhì)，基本上沒(méi)能現(xiàn)實(shí)地深入到高等教育資源配置的內(nèi)部。

對(duì)于高等教育產(chǎn)業(yè)資源配置，國(guó)內(nèi)的研究不像國(guó)外那樣有明確的縱向軌跡可尋，大多在橫向上集中于教育投入、資產(chǎn)管理與使用、高等教育收費(fèi)等具體問(wèn)題?？傮w上現(xiàn)象的羅列多于個(gè)案的實(shí)證，表層的描述多于理論的探究。特別是對(duì)高等教育資源微觀配置機(jī)制，現(xiàn)有的研究多數(shù)將宏觀投入機(jī)制的問(wèn)題（投入缺口）和微觀配置的問(wèn)題（配置效率低下）分別研究，忽視了二者之間的內(nèi)在聯(lián)系。實(shí)際上，宏觀投入機(jī)制和微觀配置機(jī)制是相互聯(lián)系和相互影響的，而且其相互影響的作用途徑非常廣泛，必須采用系統(tǒng)的觀點(diǎn)來(lái)進(jìn)行研究。

三、中國(guó)高等教育資源配置總體狀況的研究

根據(jù)經(jīng)濟(jì)機(jī)制理論，高等教育產(chǎn)業(yè)資源配置機(jī)制蘊(yùn)涵兩層含義：一是一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展過(guò)程中社會(huì)資源向高等教育產(chǎn)業(yè)流入的方式，即高等教育產(chǎn)業(yè)資源的形成方式；二是高等教育部門(mén)將已經(jīng)形成和擁有的社會(huì)資源用于不同方面的方式，即社會(huì)資源在高等教育部門(mén)內(nèi)的再分配和使用的方式，包括增量和存量?jī)蓚€(gè)方面。前者本文稱(chēng)為宏觀投入機(jī)制，后者本文稱(chēng)為微觀配置機(jī)制

（一）中國(guó)高等教育產(chǎn)業(yè)資源宏觀配置的制度變遷

中國(guó)高等教育產(chǎn)業(yè)資源宏觀配置機(jī)制在1978年以前具有典型的計(jì)劃配置的特征，其制度變遷主要表現(xiàn)為強(qiáng)制性變遷，并且直接構(gòu)成了1978年以后的制度環(huán)境和改革的目標(biāo)。1978年以后雖然也具有濃厚的計(jì)劃配置的色彩，但是在很多方面已經(jīng)在逐漸的發(fā)生轉(zhuǎn)變，其制度變遷表現(xiàn)為“誘致性變遷觸發(fā)，強(qiáng)制性變遷確認(rèn)”這樣一種互動(dòng)的模式，民間資本和學(xué)費(fèi)投入的制度安排成為這一過(guò)程的兩個(gè)重要標(biāo)志。

1978年以后的“誘致性變遷觸發(fā)，強(qiáng)制性變遷確認(rèn)”模式雖然很大程度上緩解了高等教育的供求關(guān)系，但由于中國(guó)高等教育產(chǎn)業(yè)資源配置體制受到了產(chǎn)權(quán)殘缺的影響，仍然存在制度變遷理論中制度“需求—供給”關(guān)系的不均衡。因此，中國(guó)高等教育產(chǎn)業(yè)資源宏觀配置體制的改革，既不可能單純采用政府實(shí)施強(qiáng)制性制度變遷的形式，也不可能單純采用誘致性制度變遷的形式。誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷將在改革過(guò)程中表現(xiàn)為互補(bǔ)的關(guān)系。也就是說(shuō)，“誘致性變遷觸發(fā)，強(qiáng)制性變遷確認(rèn)”這樣一種互動(dòng)的模式，將會(huì)是高等教育產(chǎn)業(yè)資源宏觀配置體制在今后的改革中所采用的主要形式。新的制度安排的形成往往需要政府的追認(rèn)甚至政府行動(dòng)促進(jìn)變遷的過(guò)程。

（二）中國(guó)高等教育產(chǎn)業(yè)資源微觀配置的模式分析

根據(jù)來(lái)源不同，對(duì)中國(guó)高等教育產(chǎn)業(yè)資源微觀配置可以分為政府（包括中央政府和地方政府）財(cái)政、學(xué)費(fèi)、民間資本、現(xiàn)有存量資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)四種主要情形。但討論的重點(diǎn)應(yīng)該放在政府財(cái)政撥款的配置和現(xiàn)有存量資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)。

政府－高校之間在撥款實(shí)際上是委托－代理問(wèn)題?，F(xiàn)行的撥款模式由于政府和高校之間的信息不對(duì)稱(chēng)，會(huì)因?yàn)楦咝５哪嫦蜻x擇和道德風(fēng)險(xiǎn)行為而造成資源配置的效率損失以及存量資產(chǎn)的利用效率低下，從而加劇高等教育產(chǎn)業(yè)資源的短缺。從“委托－代理”理論來(lái)看，這種效率損失是在信息不對(duì)稱(chēng)情況下政府選擇“次優(yōu)”的行為所必須付出的代價(jià)。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的理論可以這樣表述：當(dāng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模擴(kuò)大時(shí)，單位產(chǎn)品攤銷(xiāo)的固定成本下降，組織成本上升（企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大造成管理成本的加大和企業(yè)內(nèi)部矛盾的增多以及失誤概率的增加）。若前者形成的效益超過(guò)后者形成的負(fù)效益，就是實(shí)現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)，反之就是規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。當(dāng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍擴(kuò)大時(shí)，交易成本降低，資源潛力充分發(fā)揮使經(jīng)營(yíng)的綜合成本降低（某些資源在滿足一種經(jīng)營(yíng)需要后又滿足了其它幾種經(jīng)營(yíng)的需要），但組織成本上升，資源分散的可能性增大使資源浪費(fèi)的概率增加，若前兩個(gè)因素形成的效益超過(guò)后兩個(gè)因素形成的負(fù)效益，就是實(shí)現(xiàn)了范圍經(jīng)濟(jì)，反之就是范圍不經(jīng)濟(jì)。

中國(guó)高等教育產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域同樣存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的問(wèn)題。無(wú)論高等教育產(chǎn)業(yè)還是“教育與科技大系統(tǒng)”現(xiàn)有存量資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)都沒(méi)有實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)，不僅增加了宏觀投入的負(fù)擔(dān)，擴(kuò)大了投入缺口，而且浪費(fèi)了有限的資源?？梢灾v，中國(guó)高等教育產(chǎn)業(yè)資源微觀配置是長(zhǎng)期處于低效運(yùn)行狀態(tài)的。

（三）中國(guó)高等教育產(chǎn)業(yè)資源配置機(jī)制狀況的概念模型

在宏觀投入機(jī)制和微觀配置機(jī)制的研究基礎(chǔ)上，本文運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的思想方法，構(gòu)建了一個(gè)同時(shí)考慮了宏觀投入機(jī)制和微觀配置機(jī)制以及二者的相互作用，定性與定量相結(jié)合的概念模型，將有關(guān)要素納入其中，以便對(duì)中國(guó)高等教育產(chǎn)業(yè)資源配置機(jī)制狀況作進(jìn)一步整體概括。

圖   中國(guó)高等教育產(chǎn)業(yè)資源配置狀況的概念模型

說(shuō)明：1.方框內(nèi)為模型的要素。2.A→B表示A影響B，小寫(xiě)字母a等是路徑編號(hào)。

整個(gè)模型可以分為兩大部分：

上半部分描述的是基于供求分析的高等教育產(chǎn)業(yè)資源宏觀投入機(jī)制，高等教育產(chǎn)業(yè)資源的供給方主要是四大部分：A政府（包括中央政府和地方政府）財(cái)政投入、B學(xué)費(fèi)、C民間資本、D現(xiàn)有存量資產(chǎn)的盤(pán)活和收益。需求方則是同一事物的兩個(gè)表現(xiàn)方面，一方面高等教育是個(gè)人發(fā)展和人力資本投資的需要，另一方面，由于教育對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略地位，從社會(huì)的角度來(lái)看也需要大力發(fā)展高等教育，

通過(guò)分析，發(fā)現(xiàn)由于體制性的原因造成中國(guó)高等教育供求不均衡，并且高等教育產(chǎn)業(yè)資源的投入方和需求方并不是獨(dú)立的，而是相互影響的，投入機(jī)制（供給方）會(huì)對(duì)需求強(qiáng)度產(chǎn)生動(dòng)態(tài)的激勵(lì)效應(yīng)(路徑a)。供求不平衡的結(jié)果就是出現(xiàn)資金的缺口（路徑b和路徑c）。供求向均衡回歸必須通過(guò)一系列的制度變遷來(lái)實(shí)現(xiàn)。

下半部分描述的是中國(guó)高等教育產(chǎn)業(yè)資源的增量配置效率和存量資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)效率對(duì)資金缺口的影響機(jī)制，主要的發(fā)現(xiàn)是：增量配置效率會(huì)直接影響存量資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)效率（路徑d）；增量配置效率和存量資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)效率的缺乏會(huì)使得高等教育資金缺口擴(kuò)大（路徑e和路徑f）；高等教育產(chǎn)業(yè)資源的投入機(jī)制會(huì)通過(guò)委托—代理效應(yīng)對(duì)增量配置效率和存量資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)效率產(chǎn)生影響(路徑g和路徑h)，進(jìn)而間接的影響高等教育產(chǎn)業(yè)資源的供求平衡（路徑e和路徑f）。另外，高等教育的規(guī)模和結(jié)構(gòu)一方面受制度性因素的影響，另一方面也會(huì)對(duì)模型中的其他因素產(chǎn)生影響。

總之，上述分析表明，經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的供求不均衡（投入缺口巨大），是中國(guó)高等教育產(chǎn)業(yè)最基本的特征，其原因在于投入缺口和資源配置之間存在動(dòng)態(tài)機(jī)制，在于宏觀配置機(jī)制和微觀配置機(jī)制的相互作用：宏觀配置方面，過(guò)度依賴(lài)政府投入的體制變遷滯后，造成了供求不均衡；微觀配置方面，增量資產(chǎn)配置效率和存量資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)效率的缺乏擴(kuò)大了高等教育的投入缺口。因此，改革中國(guó)的高等教育產(chǎn)業(yè)資源配置機(jī)制必須從宏觀和微觀兩個(gè)方面著眼，從宏觀配置的投入機(jī)制、微觀配置的增量資金配置效率和存量資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)效率等三個(gè)方面入手。

（四）國(guó)外相關(guān)模式和國(guó)內(nèi)民辦高校和公辦高校的運(yùn)營(yíng)模式的比較，也顯示出上述結(jié)論的可靠性，為本文對(duì)我國(guó)高等教育產(chǎn)業(yè)資源配置機(jī)制改進(jìn)模式的提出，奠定了更為堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

四、高等教育產(chǎn)業(yè)資源配置機(jī)制的改進(jìn)模式

（一）高等教育產(chǎn)業(yè)資源配置機(jī)制的宏觀改進(jìn)模式

高等教育產(chǎn)業(yè)資源的宏觀投入機(jī)制是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展過(guò)程中社會(huì)資源向高等教育產(chǎn)業(yè)的流入方式，即高等教育產(chǎn)業(yè)資源的形成方式。本文之所以把宏觀投入機(jī)制納入高等教育產(chǎn)業(yè)資源配置機(jī)制的范疇，是因?yàn)楦叩冉逃a(chǎn)業(yè)資源正是在投入過(guò)程中形成的，而社會(huì)資源在向高等教育事業(yè)各不同使用方向流入的同時(shí)，也在實(shí)現(xiàn)著資源分配的功能，實(shí)現(xiàn)著高等教育產(chǎn)業(yè)資源的宏觀配置。

圖     高等教育產(chǎn)業(yè)資源配置機(jī)制的宏觀改進(jìn)模式

中國(guó)高等教育, 產(chǎn)業(yè)資源的宏觀投入主要是四大部分：A政府（包括中央政府和地方政府）財(cái)政投入、B學(xué)費(fèi)、C民間資本、D現(xiàn)有存量資產(chǎn)的盤(pán)活和收益。如何實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置，是這里的主要內(nèi)容?？傮w上講，改進(jìn)的思路應(yīng)從三個(gè)方面展開(kāi)：

1、鑒于政府撥款制度的價(jià)值導(dǎo)向?qū)?duì)高等教育產(chǎn)業(yè)資源宏觀配置的走向起到?jīng)Q定性的作用，所以，政府撥款體制的三元結(jié)構(gòu)和相關(guān)的撥款公式，應(yīng)作為改進(jìn)政府撥款機(jī)制的思路。高等教育三元撥款體制從架構(gòu)上保證了政府管理部門(mén)、撥款評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和高校之間的制衡，促進(jìn)了高校間的競(jìng)爭(zhēng)，有利于保證撥款的科學(xué)性。而本文提出的初步的撥款公式則從多個(gè)維度對(duì)高校的績(jī)效進(jìn)行了評(píng)估，克服了原有撥款公式對(duì)高校的單一化激勵(lì)。

2、民間資本進(jìn)入高等教育產(chǎn)業(yè)有四種方式，通過(guò)比較，對(duì)民間資本投入機(jī)制的“獨(dú)立式”，應(yīng)予選擇。“附屬再生” 機(jī)制下民間資本的引入，不但有利于緩解中國(guó)高等教育投入不足的局面，而且會(huì)對(duì)高等教育資源的微觀配置效率產(chǎn)生正面的促進(jìn)作用，有利于中國(guó)多層次，多樣化的高等教育體系的形成，同時(shí)以“獨(dú)立式”特有的“民有、民辦、國(guó)助”的優(yōu)勢(shì)，克服“改制式”（二級(jí)學(xué)院）“國(guó)有、民辦、公助”的種種弊端。

3、提出了“政府擔(dān)保，財(cái)政償還”思路，作為對(duì)學(xué)費(fèi)投入機(jī)制創(chuàng)新的主要保障。在建立和完善以“政府擔(dān)保，財(cái)政償還”為主要保障的個(gè)人教育貸款的基礎(chǔ)上，逐步改革高等教育學(xué)費(fèi)體制有利于增加高等教育投入，促進(jìn)高等教育質(zhì)量的提高，同時(shí)還有利于教育公平的實(shí)現(xiàn)。這種教育公平表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面，調(diào)整高等教育和初等教育的國(guó)家投入的比例，增加對(duì)初等教育的補(bǔ)貼，有利于更多的人接受到起碼的初等教育，形成對(duì)個(gè)人和國(guó)家均有利的人力資本，與只有少數(shù)人接受精英化的高等教育相比，這是更大的教育公平。另一方面，與個(gè)人教育貸款相結(jié)合的高等教育學(xué)費(fèi)體制改革并不必然的導(dǎo)致低收入學(xué)生失去高等教育的機(jī)會(huì)，而是在承認(rèn)高等教育具有較大的私人物品性質(zhì)的同時(shí)，增加低收入學(xué)生的選擇機(jī)會(huì)，提供一個(gè)將個(gè)人的未來(lái)收入轉(zhuǎn)換為現(xiàn)實(shí)的個(gè)人人力資本投資的機(jī)制，形成國(guó)家，社會(huì)和個(gè)人共擔(dān)教育成本的局面，較好的體現(xiàn)了高等教育改革的“效率和公平兼顧”，漸進(jìn)性和配套性等原則。

4、另外，現(xiàn)有存量資產(chǎn)的盤(pán)活和收益既涉及宏觀配置，又是微觀配置的體現(xiàn)，本文將中國(guó)高等教育產(chǎn)業(yè)資源微觀配置機(jī)制的改進(jìn)中予以分析。

（二）高等教育產(chǎn)業(yè)資源配置機(jī)制的微觀改進(jìn)模式

現(xiàn)有存量資產(chǎn)的盤(pán)活和收益涉及到宏觀配置，但更主要的是屬于微觀配置。高等教育產(chǎn)業(yè)資源的微觀配置機(jī)制對(duì)應(yīng)于高等教育產(chǎn)業(yè)的存量資產(chǎn)，是高等教育部門(mén)將已經(jīng)形成和擁有的社會(huì)資源用于不同方面的方式，即社會(huì)資源在高等教育部門(mén)內(nèi)的再分配和使用的方式。高等教育產(chǎn)業(yè)的存量資產(chǎn)是指在高等教育的發(fā)展過(guò)程中，由增量資產(chǎn)轉(zhuǎn)化而來(lái)的土地、建筑物、設(shè)備、設(shè)施、圖書(shū)等高等教育辦學(xué)的物質(zhì)支撐。但是現(xiàn)有的存量資產(chǎn)由于制度因素，普遍存在利用效率不高和資源浪費(fèi)的現(xiàn)象。如何實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置？?jī)?yōu)化的思路應(yīng)圍繞活化高等教育存量資產(chǎn)從兩個(gè)方面展開(kāi)：

圖     高等教育產(chǎn)業(yè)資源配置機(jī)制的微觀改進(jìn)模式

1、首先是活化高等教育產(chǎn)業(yè)存量資產(chǎn)，使存量變流量。存量資產(chǎn)既具有使用價(jià)值，又具有價(jià)值。對(duì)其使用價(jià)值，只要經(jīng)營(yíng)得當(dāng)，就能給其擁有者帶來(lái)利益。針對(duì)存量資產(chǎn)的使用價(jià)值和價(jià)值，有兩類(lèi)活化方法：直接經(jīng)營(yíng)和資本融通。活化高等教育存量資產(chǎn)，就是以直接經(jīng)營(yíng)為手段來(lái)開(kāi)發(fā)存量資產(chǎn)使用價(jià)值的潛力、以資本融通為手段來(lái)開(kāi)發(fā)存量資產(chǎn)價(jià)值的潛力，使存量資產(chǎn)中蘊(yùn)含著的資本增值的可能性變成資本增值的實(shí)現(xiàn)性。由此，我們可以看出活化高等教育存量資產(chǎn)的重要意義：徹底改變高等教育的經(jīng)營(yíng)理念，把已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的價(jià)值與將要實(shí)現(xiàn)的價(jià)值聯(lián)接起來(lái)，形成高等教育產(chǎn)業(yè)資本經(jīng)營(yíng)的核心手段，對(duì)營(yíng)造高等教育的經(jīng)濟(jì)支撐條件和改變高等教育的形象起到極其重要的作用。

（1）用資產(chǎn)證券化手段進(jìn)行高等教育存量資產(chǎn)的直接經(jīng)營(yíng)，開(kāi)發(fā)存量資產(chǎn)使用價(jià)值的潛力，

（2）以資本融通為手段，開(kāi)發(fā)高等教育產(chǎn)業(yè)存量資產(chǎn)價(jià)值的潛力。

2、其次是推進(jìn)高等教育產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)重組。資產(chǎn)重組是對(duì)高等教育產(chǎn)業(yè)的一種高層次經(jīng)營(yíng)手段。針對(duì)中國(guó)高等教育產(chǎn)業(yè)中存在的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)和范圍不經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，應(yīng)借鑒企業(yè)資產(chǎn)重組的手段，以資產(chǎn)重組、結(jié)構(gòu)重組和虛擬重組等方式來(lái)予以改進(jìn)。