《從三來一補到國家創(chuàng)新型城市—深圳自主創(chuàng)新的探索與實踐》課題成果簡介

　日期：2011-07-14   來源：深圳市社會科學院

　　《從三來一補到國家創(chuàng)新型城市
　　
　　—深圳自主創(chuàng)新的探索與實踐》
　　
　　課題成果簡介
　　
　　周路明

　　　　
　　深圳用30年時間從只有兩個工程師的城市崛起為中國最重要的高科技創(chuàng)新中心之一，這種快速的轉變在國內外創(chuàng)新實踐中都是比較罕見的例子，除了深圳自身的探索和努力之外，中央和廣東省以及全國各省市對深圳的支持也是重要成因。
　　
　　一、深圳自主創(chuàng)新的三個階段
　　
　?。ㄒ唬┳灾鲃?chuàng)新的原始積累階段。80年代，有三件事對深圳后來的高科技產業(yè)發(fā)展產生了重要影響。一是香港三來一補電子向珠三角地區(qū)的轉移，其中很大一部分落戶深圳，這為當時深圳帶來了初步的技術和裝備的積累并成為日后深圳高科技創(chuàng)新最重要的產業(yè)基礎，日后IT制造業(yè)在深圳蓬勃發(fā)展與這一事件直接相關。二是央企在深圳的布局為深圳奠定了自主創(chuàng)新重要的人才基礎，90年代深圳第一批高新技術企業(yè)出現與這些央企有直接關系，國有大企業(yè)扮演了高科技產業(yè)化的先鋒和黃埔軍校。三是市委、市政府出臺87號文件，在國內首次允許科技人員創(chuàng)辦民營科技企業(yè)，從而為90年代民營高科技企業(yè)的崛起鋪平了道路。
　　
　　（二）高科技產業(yè)的快速發(fā)展。90年代初，三來一補工業(yè)逐漸暴露出后勁不足的問題，市委、市政府做出決定：把發(fā)展高新技術產業(yè)化作為重要戰(zhàn)略提到日程。深圳做出這個決策時恰逢國家科技體制改革進入攻堅階段，科研院所改制導致大量科技人員和科研成果急于到市場尋找出路，深圳的高科技產業(yè)化戰(zhàn)略和移民城市的氛圍使得它成為孔雀東南飛現象的最大受益者，由此開啟了深圳高新技術產業(yè)持續(xù)十多年的高速發(fā)展階段。1992年到2008年，深圳高新技術產品產值從40億增加到8714.26億元，深圳成功的完成了從三來一補城市向高新技術產業(yè)基地的轉變。在這一階段深圳自主創(chuàng)新的主要特點是：以高新技術產業(yè)化為主軸，以市場為動力，以企業(yè)為主體開展大規(guī)模技術創(chuàng)新活動，取得了很大的成功，高新技術產業(yè)成為深圳經濟第一支柱。
　　
　　（三）邁向國家創(chuàng)新型城市的新目標。深圳高新技術產業(yè)的高速發(fā)展得益于兩個條件：一是改革開放先行先試形成的體制環(huán)境優(yōu)勢；二是“孔雀東南飛”奠定的人才家底。但隨著中國全方位改革開放的形勢發(fā)展以及其他城市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境的改善，深圳無法再單純依賴從外地引進創(chuàng)新資源來支持城市的自主創(chuàng)新。在這種背景下，深圳開始提出新的目標：建設國家創(chuàng)新型城市，其宗旨在于構建起完整的區(qū)域創(chuàng)新體系來支撐城市的持續(xù)創(chuàng)新，最終實現增長方式的根本轉變。圍繞新的戰(zhàn)略目標，在繼續(xù)推動高新技術產業(yè)發(fā)展的同時，開展了一系列創(chuàng)新要素建設工程：南方科技大學開工建設，中科院先進技術研究院落戶深圳、還引進了華大基因研究院、光啟研究院等一批具有國際水平的研究機構，使深圳創(chuàng)新體系的短板得到很大的彌補，技術和人才儲備邁上一個新的臺階。深圳的戰(zhàn)略轉型得到中央和廣東省的大力支持，“國家創(chuàng)新型城市”建設的目標被寫進經國務院批準的“珠江三角洲規(guī)劃綱要”，這使得深圳創(chuàng)建國家創(chuàng)新型城市的實踐被賦予新的更高的使命。
　　
　　二、深圳自主創(chuàng)新取得的成效。
　　
　　深圳自主創(chuàng)新的成效主要體現在四個方面：
　　
　　（一）高新技術產業(yè)在經濟發(fā)展中的支柱地位不斷提高。2010年，全市高新技術產品產值10176億元，占工業(yè)總產值的53%，在國內各大城市中名列前茅，其中有自主知識產權的高新技術產品產值達到60%以上，是國內比例最高的城市。高增值的創(chuàng)新產業(yè)持續(xù)增長大大提升了深圳城市的競爭力和經濟發(fā)展的質量。2010年，萬元GDP能耗和水耗分別為0．51噸標準煤和20．3立方米，相當于全國平均水平的1／2和1／10。是國內能耗最低的城市，地方財政收入達到1106．8億元，在國內各大城市排名第三。
　　
　　（二）知識產權的產出在國內名列前茅。2010年深圳國內專利申請量4.943萬件,同比增長16.91%，國內專利授權量3.4951萬件，同比增長34.98%，發(fā)明專利授權量名列榜首；其中國際PCT專利申請5584件，連續(xù)7年國內排名第1；在新近公布的中國專利10強名單中，深圳4家企業(yè)榜上有名，華為、中興、富士康3家企業(yè)占據前3名，顯示深圳創(chuàng)新能力達到的高度。
　　
　?。ㄈ┬纬闪藝鴥茸顑?yōu)秀的高科技企業(yè)家群體。其中，一批企業(yè)家還走出國門成為國際知名企業(yè)家。這個群體在三方面為深圳的自主創(chuàng)新做出貢獻：統(tǒng)領他們所在的企業(yè)不斷走向壯大；成為業(yè)界領袖帶領新的創(chuàng)業(yè)者快速走向成功；企業(yè)家精神成為深圳創(chuàng)新文化的重要組成部分吸引更多的創(chuàng)業(yè)者加入。
　　
　?。ㄋ模┬纬闪撕軓姷母呖萍籍a業(yè)配套環(huán)境。在通訊領域，深圳產業(yè)鏈的完備程度可以說達到世界水平。這已經成為深圳創(chuàng)新環(huán)境中很大的一個優(yōu)勢：完整的產業(yè)配套環(huán)境能夠使小企業(yè)的綜合運營成本得到降低并大大提高創(chuàng)業(yè)的成功率。很長時間以來，很多人只看到深圳硬成本的上升，忽略了配套環(huán)境可能帶來的好處，畢竟創(chuàng)業(yè)成功率應該放在更重要的位置考量。值得注意的，產業(yè)配套環(huán)境不僅給產業(yè)發(fā)展帶來便利，它還能夠帶動上游科研活動的成長。光啟研究院是深圳新近從美國引進的一個創(chuàng)新團隊，他們很感慨的說：回到深圳后意外發(fā)現科研效率要比在美國高出很多，因為1平方公里范圍內能以很快的速度搞掂科研所需要的幾乎所有服務，這在發(fā)達國家是要化很多時間和成本也難以完成的事情。
　　
　　三、研究發(fā)現
　　
　　回顧深圳自主創(chuàng)新的歷史，有很多值得總結的經驗和教訓。
　　
　?。ㄒ唬┲贫葎?chuàng)新比起技術實現本身來的更加重要。與發(fā)達國家相比，中國自主創(chuàng)新是在計劃經濟向市場經濟轉軌的過程中開展創(chuàng)新，很多情況下，消除阻礙自主創(chuàng)新的制度因素比起技術研發(fā)更加重要。深圳之所以能在90年代的高新技術產業(yè)化中脫穎而出就是因為中央政府賦予它改革開放先走一步的特殊政策，深圳利用這個手段最大限度的構建了有利于創(chuàng)新的制度環(huán)境，從而成為“孔雀東南飛”的最大受益者。盡管中國在市場經濟的體制框架建設上已經取得很大進展，但在未來相當長的時間內，推動自主創(chuàng)新依然要把制度創(chuàng)新作為首要任務。
　　
　　（二）選擇適合自身特點的路徑和方法推動自主創(chuàng)新是成敗的關鍵。深圳在自主創(chuàng)新上能夠取得以上成效，很重要的一點是它選擇了一條適合深圳特點的創(chuàng)新路徑。90年代初，深圳曾經設計的創(chuàng)新路徑是“成果轉化”模式，即直接把大學和科研機構的成果引入到深圳轉化，讓教授和科研人員在高科技企業(yè)中扮演主導角色，但這些企業(yè)大多都在商業(yè)遭到了失敗。深圳在總結經驗之后，逐漸轉向市場導向的創(chuàng)新模式，企業(yè)家走到前臺成為企業(yè)技術創(chuàng)新的主導者，企業(yè)根據市場選擇則確定創(chuàng)新活動的方向和形式并把這種需求反映給大學予以實現，在這種基于市場拉動的產學研合作中，企業(yè)逐步從創(chuàng)新鏈的下游向上游逐步攀升。近年來，隨著產業(yè)創(chuàng)新能力的提升和上游科研布局的不斷加強，深圳也開始嘗試“成果轉化”的路徑模式，形成了兩條腿走路的創(chuàng)新方式。深圳這些年在高新技術產業(yè)化方面保持了比較高的成功率，與合理的方法路徑選擇有很大關系。
　　
　　（三）重視創(chuàng)新文化的引導與傳播。早年的深圳是非常功利和浮躁的城市，與自主創(chuàng)新的氛圍格格不入，史玉柱的公司就是在90年代初從深圳遷移到了珠海。但自從深圳提出高新技術產業(yè)化戰(zhàn)略后，高科技創(chuàng)業(yè)的氛圍在逐步改善，通過一系列的政策安排，深圳逐步做到讓自主創(chuàng)新的企業(yè)家和科技專家在事業(yè)上有空間、經濟上有回報、政治上有待遇，形成了很好的示范效應，深圳的創(chuàng)新氛圍就是這樣一點點積累起來，這說明創(chuàng)新文化可以引導，創(chuàng)新氛圍能夠逐步改善，從而推動社會資源向自主創(chuàng)新聚集。
　　
　?。ㄋ模淞⒄_的技術觀。很多時候，技術創(chuàng)新的失敗并非由于對技術的不重視，反而是由于過度強調了技術的重要性，過度追求技術的完美程度、技術的高度，忽略了技術要素與管理等要素的配合導致商業(yè)上的失敗的例子屢見不鮮。深圳在自主創(chuàng)新的實踐中得出的一個很重要的經驗在于：把技術創(chuàng)新看作一種經濟活動，最終目的是為了實現商業(yè)利益，在這種經濟活動中，技術只是一種工具而非目的，成功的企業(yè)家在于他善于尋找合適的技術與管理和商業(yè)等要素結合形成能掙錢的商業(yè)模式。深圳的高科技企業(yè)之所以創(chuàng)業(yè)的成功率比較高，是他們普遍樹立了正確的技術觀。
　　
　　四、未來的發(fā)展趨勢
　　
　　作為第一個經濟特區(qū)，深圳的未來一直牽動全國。近年來，隨著土地資源的迅速減少和城市居住、工作等方面成本的快速增長，加上來自于其他城市激烈競爭，使一些人對深圳未來的發(fā)展產生了疑慮。但是，深圳的創(chuàng)新文化、產業(yè)配套環(huán)境、企業(yè)家精神、創(chuàng)新的能力這些對一個城市創(chuàng)新能夠穩(wěn)定發(fā)揮作用的要素并沒有改變，短期資源層面的波動不會改變深圳在自主創(chuàng)新領域的發(fā)展態(tài)勢。從歷史的經驗來看，深圳每一次遭遇挑戰(zhàn)，都會激發(fā)出新的創(chuàng)意、新的激情和新的機會。
　　
　?。ㄒ唬┥钲谡谛纬梢恍┬碌膬?yōu)勢。一是深港合作帶來創(chuàng)新資源的重組優(yōu)勢。香港已經建成亞洲名列前茅的高等教育、資本市場、高端服務業(yè)，深圳也形成了中國最具競爭力的高科技產業(yè)鏈和最具活力的創(chuàng)新文化。換句話說，香港能夠培養(yǎng)出世界級的科學家（高琨），深圳可以產生世界級的科技企業(yè)家，全世界能夠同時把這兩件事情做好的只有硅谷等為數不多的地區(qū)。而目前深港兩地在科技創(chuàng)新領域的合作態(tài)勢使得深港兩地有可能共同打造亞洲新的創(chuàng)新中心。二是深圳核心技術研發(fā)能力的快速發(fā)展。過去30年，深圳創(chuàng)造性的依托市場拉動的逆向創(chuàng)新路徑實現了高新技術產業(yè)的高速發(fā)展，但一直沒有放棄對“成果轉化”模式的追求，畢竟通過實驗室的原始創(chuàng)新孵化出的蘋果、微軟、GOOGLE等世界級的公司才是自主創(chuàng)新利益最大化的模式，但這種能力的獲得取得取決于自身核心技術能力的提升。深圳加大了在源頭創(chuàng)新領域的布局并開始取得成效，以華大基因、光啟研究院等為代表的民營研究機構異軍突起，在核心技術的研發(fā)上取得重大突破，新的創(chuàng)新模式在深圳形成機會。三是深圳在創(chuàng)新領域與全國各大城市的互動使得深圳正在成為中國高技術最重要的孵化中心，這將為深圳帶來長遠的活動和支撐，也是國家創(chuàng)新型城市回饋國人的一種方式。多年來，深圳作為移民城市與全國各大城市形成了天然的人脈關系，深圳企業(yè)很自然的把企業(yè)開到全國各地，很多省市也一直把深圳的高科技企業(yè)當作重要的招商引資對象；到目前為止，包括華為、中興、邁瑞、比亞迪、騰訊等一大批企業(yè)在全國各地開設研發(fā)機構，據不完全統(tǒng)計，有近10萬隸屬于深圳企業(yè)的研發(fā)人員散布在各大城市開展研發(fā)工作，這些研發(fā)人員的二次創(chuàng)業(yè)和技術溢出效應對當地的創(chuàng)新活動形成了積極推動，深圳也通過與各大城市的互動中不斷吸取新的營養(yǎng)。
　　
　　（二）深圳推進國家創(chuàng)新型城市建設的設想。在當前的形勢下，人們也許不會懷疑深圳在創(chuàng)新領域具備的條件，但要變挑戰(zhàn)為機遇的關鍵在于深圳的眼界、胸懷和決心，更在于切實可行的路徑與方法。這個思路可簡單表述為：通過創(chuàng)優(yōu)工作形成更好的自主創(chuàng)新環(huán)境；通過創(chuàng)新不斷提升創(chuàng)造能力，形成核心技術的研發(fā)之城；通過大規(guī)模創(chuàng)業(yè)，推動戰(zhàn)略性新興產業(yè)的發(fā)展，提高經濟增長的質量，最終建立起完善的區(qū)域創(chuàng)新體系。在環(huán)境優(yōu)化方面，將把制定政策的重點從高科技制造轉向“以創(chuàng)新群體為本”，通過“孔雀計劃”的推進和其他相關政策的制定，更好地服務好存量人才，吸引增量人才、培養(yǎng)未來人才，用更多的資源來照顧好創(chuàng)新的群體，照顧好他們就是照顧好了城市的未來。同時，還將通過社會建設工作推進科技類社會組織的建設，形成對創(chuàng)新群體全覆蓋的工作網絡，并通過非營利組織的大量科技活動疏通創(chuàng)新系統(tǒng)的微循環(huán)，使體制內外的人才群體都等通過有效的方式納入服務網絡。在城市規(guī)劃層面尋求創(chuàng)新群體全方位訴求的整體解決方案，在升級改造高新區(qū)的同時，圍繞前海創(chuàng)新園區(qū)規(guī)劃高品質的國際社區(qū)，通過園區(qū)與社區(qū)的融合形成更高層面、更大規(guī)模的創(chuàng)新人才載體。
　　
　　五：對策建議
　　
　?。ㄒ唬┳⒅厣钲谑袘?zhàn)略性新興產業(yè)的布局與發(fā)展。
　　深圳市政府工作報告中提出，深圳要搶占生物、新能源、互聯(lián)網、文化創(chuàng)意、新材料、新一代信息技術等六大戰(zhàn)略性新興產業(yè)制高點，戰(zhàn)略性新興產業(yè)增加值占GDP比重達到20%。大力推進工程研發(fā)平臺、公共技術平臺和公共服務平臺建設，提高技術創(chuàng)新與科技成果轉化能力。未來5年，要力爭擁有10-15家國家工程實驗室、工程研究中心，15-20家國家級企業(yè)技術中心，80-100家省市級工程實驗室、工程（技術）研究中心和企業(yè)技術中心，全面建成科技創(chuàng)新、生物醫(yī)藥、產業(yè)集聚基地等公共技術平臺和深圳國家高技術產業(yè)創(chuàng)新中心、工業(yè)產品檢測中心、深圳創(chuàng)新資源平臺等公共服務平臺。積極實施產業(yè)前沿技術重大項目攻關計劃、共性和關鍵技術研發(fā)應用推廣計劃、國家科技重大專項建設，突破高新技術重點領域的科技“瓶頸”。組織和實施一批重大項目攻關計劃，開展一批重大公益技術、產業(yè)共性技術和關鍵技術的研究開發(fā)與應用示范項目，組織引導大學、科研機構和企事業(yè)單位承擔和參與一批國家科技重大專項。圍繞網絡信息服務、生物技術和新材料新能源等新興產業(yè)領域，組織實施一批產業(yè)化項目，加快培育新興產業(yè)。實施100-120個國家高技術產業(yè)化項目，初步建成下一代互聯(lián)網信息基礎設施，發(fā)展壯大網絡信息服務業(yè)、生物產業(yè)和新材料新能源產業(yè)。
　　
　?。ǘ┰谏罡圻吔绲貐^(qū)打造“華人硅谷”
　　隨著深港合作的日益推進，其在國家戰(zhàn)略層面的重要性逐漸顯現，迫切要求兩地合作更深層次的發(fā)展。深港創(chuàng)新圈中有兩大因素越來越引起社會各界的關注：一是類似于硅谷的創(chuàng)新資源環(huán)境，二是香港、深圳兩大特區(qū)的制度優(yōu)勢。深圳應抓住深港合作的重要機遇，尋找在河套地區(qū)建設自主創(chuàng)新試驗區(qū)、打造“華人硅谷”國際創(chuàng)業(yè)中心的辦法與策略。深圳要傾全城之力推動科技創(chuàng)業(yè)。一方面要繼續(xù)通過市場拉動的路徑模式，采用民營科技企業(yè)的狼群戰(zhàn)術在戰(zhàn)略性新興產業(yè)領域從低端向高端進軍，成長為國際性企業(yè)；也要通過原創(chuàng)技術的孵化和產業(yè)化，推動高水平的研發(fā)企業(yè)的出現，形成國際性的高技術公司并拉動起新的產業(yè)。同時要加大創(chuàng)業(yè)企業(yè)家的培育，充分利用深圳已經形成的高科技企業(yè)家群體，通過建立培訓平臺來實現業(yè)內成熟經驗的快速傳播，新一代企業(yè)家的不斷涌現，使河套地區(qū)成為具有國際影響力的創(chuàng)業(yè)之區(qū)。
　　
　?。ㄈ┎扇?chuàng)新型城市建設的國際化戰(zhàn)略。
　　改革開放的快速推進，內地城市發(fā)展環(huán)境的逐步完善、深圳生活成本的提高、內地城市與深圳之間制度環(huán)境落差的縮小，導致深圳大規(guī)模引進內地人才以及整合其它創(chuàng)新資源的渠道呈萎縮態(tài)勢。在環(huán)境優(yōu)化方面，深圳應把制定政策的重點從高科技制造轉向“以創(chuàng)新群體為本”，通過“孔雀計劃”的推進和其他相關政策的制定，更好地服務好存量人才，吸引增量人才、培養(yǎng)未來人才，用更多的資源來照顧好創(chuàng)新的群體，照顧好他們就是照顧好了城市的未來。同時，通過社會建設工作推進科技類社會組織的建設，形成對創(chuàng)新群體全覆蓋的工作網絡，并通過非營利組織的大量科技活動疏通創(chuàng)新系統(tǒng)的微循環(huán)，使體制內外的人才群體都等通過有效的方式納入服務網絡。在城市規(guī)劃層面尋求創(chuàng)新群體全方位訴求的整體解決方案，在升級改造高新區(qū)的同時，圍繞前海創(chuàng)新園區(qū)規(guī)劃高品質的國際社區(qū)，通過園區(qū)與社區(qū)的融合形成更高層面、更大規(guī)模的創(chuàng)新人才載體。
　　
　?。ㄋ模┟駹I科技研發(fā)中心的構建及應用。
　　深圳應加大在源頭創(chuàng)新領域的布局，以華大基因、光啟研究院等為代表的民營研究機構異軍突起，并取得了重要成效，在核心技術的研發(fā)上取得重大突破，使新的創(chuàng)新模式在深圳形成機會。當前，我市經濟社會發(fā)展的各類自主創(chuàng)新活動，對現代數學技術的應用深度與廣度都還不夠，現代數學技術一直是深圳建設創(chuàng)新型城市的短板，缺少高水準的數學技術與服務的支持，致使多數科技創(chuàng)新活動中原創(chuàng)性工作難以深入開展。要通過民營民辦的方式，以市場為引導，自發(fā)尋找盈利機會，促進各類型科研機構的發(fā)展。
　　
　?。ㄎ澹┌l(fā)揮非政府組織在社會建設中的地位和作用。
　　深圳市城市快速發(fā)展為社會管理帶來巨大挑戰(zhàn)，移民城市的多元文化形成復雜的社會管理問題，社會管理呈現跨部門、跨學科特點，傳統(tǒng)的外科手術式社會管理方式難以適應新的形勢。在十二五期間，我市應尋求跨學科、跨部門的社會管理問題的解決方案，開展系統(tǒng)的社會管理研究，并開展用交叉學科的方法解決當前復雜的社會管理問題。充分發(fā)揮社會組織在社會建設中的作用，利用其廣泛的人脈和專業(yè)化特色提出社會管理的對策建議。
　　
　　
　　
　　
　　
　　課題基本信息
　　
　　課題立項名稱：
　　提高自主創(chuàng)新能力，建設國家創(chuàng)新型城市
　　
　　最終成果名稱：
　　《從三來一補到國家創(chuàng)新型城市——深圳自主創(chuàng)新的探索與實踐》
　　
　　課題成果形式：
　　研究報告
　　
　　課題負責人姓名：
　　周路明
　　
　　工作單位：
　　深圳市科學技術協(xié)會
　　
　　課題組成員姓名：
　　周建軍、黃云、孫業(yè)帥
　　
　　課題立項時間：
　　2007年6月
　　
　　課題結項時間：
　　2011年7月