《深圳市構(gòu)建開放型區(qū)域創(chuàng)新體系研究》課題成果簡介

　日期：2011-04-13   來源：深圳市社會科學(xué)院

《深圳市構(gòu)建開放型區(qū)域創(chuàng)新體系研究》

課題成果簡介    

吳海燕  

2008年6月，國家發(fā)改委將深圳列為創(chuàng)建國家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)，并明確了創(chuàng)建國家創(chuàng)新型城市的總體目標(biāo)：把自主創(chuàng)新作為深圳城市發(fā)展的主導(dǎo)戰(zhàn)略，夯實(shí)創(chuàng)新基礎(chǔ)，完善政策環(huán)境，增強(qiáng)創(chuàng)新能力，將深圳建設(shè)成為創(chuàng)新體系健全、創(chuàng)新要素集聚、創(chuàng)新效率高、經(jīng)濟(jì)社會效益好，輻射引領(lǐng)作用強(qiáng)的國家創(chuàng)新型城市。這是全國第一個創(chuàng)建國家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)，也是目前唯一的一個試點(diǎn)。2009年5月國務(wù)院批準(zhǔn)的《深圳市綜合配套改革總體方案》，提出把自主創(chuàng)新作為城市發(fā)展的主導(dǎo)戰(zhàn)略，完善自主創(chuàng)新的體制機(jī)制和政策環(huán)境，優(yōu)化配置創(chuàng)新資源，提高創(chuàng)新能力，推進(jìn)核心技術(shù)的自主創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)電子信息、生物、新材料、新能源、航空航天、環(huán)保、海洋等產(chǎn)業(yè)技術(shù)的跨越式發(fā)展，打造國際化高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地，率先建成國家創(chuàng)新型城市，成為有國際影響力的創(chuàng)新中心。  

為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，深圳市一直把自主創(chuàng)新擺在全部科技工作的突出位置，不斷加大科技投入力度，加強(qiáng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力建設(shè)，建立和完善城市區(qū)域創(chuàng)新體系。創(chuàng)新過程本身是開放性的，開放是創(chuàng)新的重要源泉。知識經(jīng)濟(jì)時代和全球經(jīng)濟(jì)一體化要求區(qū)域創(chuàng)新必須具有高度的開放性。區(qū)域創(chuàng)新體系不僅要實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)各主體之間的相互聯(lián)系，而且要實(shí)現(xiàn)與國家及其他區(qū)域創(chuàng)新體系的連接。創(chuàng)新體系的構(gòu)建，應(yīng)強(qiáng)化知識流、技術(shù)流、人才流的形成和互補(bǔ)，強(qiáng)調(diào)與國內(nèi)、國外創(chuàng)新源地的聯(lián)系，融區(qū)域創(chuàng)新體系于全國和全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)之中，充分利用當(dāng)代信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段和信息資源，積極開展多邊合作，大膽利用全球互補(bǔ)性資源，在合作競爭中培育提高區(qū)域創(chuàng)新體系及其功能，強(qiáng)化開放型的創(chuàng)新活動。  

當(dāng)今時代，世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)了全球化的趨勢，世界越來越像是一個“地球村”，與此同時，世界經(jīng)濟(jì)全球化過程呈現(xiàn)出顯著的區(qū)域化特征，地理區(qū)域變得越來越令人矚目，在一些崛起的區(qū)域里，如信息產(chǎn)業(yè)中心的硅谷、大片生產(chǎn)基地的好萊塢、計(jì)算機(jī)制造集散地的新竹、制造業(yè)分包基地的珠江三角洲等，“區(qū)域”的形象己超越了大企業(yè)的形象，超越了國家與行政的邊界。新的世界分工不再以國家，而是按照區(qū)域的競爭力來進(jìn)行，企業(yè)的競爭能力不僅取決于其所在的國家環(huán)境，更重要的是其所在的區(qū)域和地方環(huán)境。區(qū)域創(chuàng)新體系的建設(shè)已經(jīng)是一個熱點(diǎn)，也是各地區(qū)增強(qiáng)區(qū)域競爭力必須解決的問題。  

深圳市開放型區(qū)域創(chuàng)新體系的構(gòu)建，有利于進(jìn)一步提高深圳市將知識轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝、新服務(wù)的能力。包括知識創(chuàng)造能力、知識流動能力、企業(yè)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新績效。而創(chuàng)新能力決定了一個地區(qū)長期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力和潛力，因此，從某種意義上而言，深圳市開放型區(qū)域創(chuàng)新體系的構(gòu)建，決定了深圳市長期可持續(xù)發(fā)展的能力。  

另外，2009年8月，近在咫尺的珠海市政府公開宣布：珠海將加大投入，用11年時間，于2020年，形成較為完善的開放型區(qū)域創(chuàng)新體系。可見，改革如同逆水行舟，不進(jìn)則退，深圳只有繼續(xù)探索構(gòu)建高效開放型區(qū)域創(chuàng)新體系，才能保持自身在全國的創(chuàng)新領(lǐng)先地位，也才能保持自身城市競爭力。  

國家的創(chuàng)新離不開城市及區(qū)域的創(chuàng)新，如同深圳當(dāng)年作為“改革的試驗(yàn)田”一樣，在這種時代背景下研究深圳市開放型區(qū)域創(chuàng)新體系的構(gòu)建，具有重要的理論及現(xiàn)實(shí)意義。鑒于深圳市是全國第一個創(chuàng)建國家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)，本項(xiàng)研究著眼于構(gòu)建深圳市開放型創(chuàng)新體系的構(gòu)建，不僅有利于完善區(qū)域創(chuàng)新的理論體系，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新研究的新發(fā)展，而且為深圳市的進(jìn)一步提高自主創(chuàng)新能力及其可持續(xù)發(fā)展理清思路，并進(jìn)一步推演到對整個珠江三角洲地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的思考，理論與實(shí)踐相結(jié)合，對整個廣東省乃至全國都有參考價值和現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。  

一、       國內(nèi)外區(qū)域創(chuàng)新體系的構(gòu)建研究狀況    

區(qū)域創(chuàng)新體系，也稱為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)（Regional Innovation System， RIS），是近年來國內(nèi)外區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究的前沿領(lǐng)域。由于認(rèn)識到國家創(chuàng)新系統(tǒng)模型難以解釋區(qū)域性的創(chuàng)新活動，英國卡迪夫大學(xué)的庫克（Cooke P.）教授于 1992 年提出區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)概念，他將區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)定義為包括知識生產(chǎn)和知識利用兩個相互作用的子系統(tǒng)的系統(tǒng)，該系統(tǒng)與全球、國家和其他地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)聯(lián)系起來使得一個區(qū)域的知識得以商業(yè)化?，F(xiàn)在人們廣為稱為“區(qū)域創(chuàng)新體系”。  

縱覽近期研究文獻(xiàn)，國外學(xué)者對于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成要素有著不同的見解。這里主要從組成構(gòu)件和系統(tǒng)功能兩大不同視角進(jìn)行分析：（1）組成構(gòu)件視角。Samantha Sharpe和Cristina Martinez-Fernandez（2007）認(rèn)為一個區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)主要由區(qū)域企業(yè)集群、支持企業(yè)的區(qū)域機(jī)構(gòu)和知識庫以及參與者的相互作用三個方面構(gòu)成。R.Sternberg（2009）認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是由區(qū)域內(nèi)所有影響創(chuàng)新的構(gòu)件以及這些構(gòu)件之間的相互關(guān)系構(gòu)成的，這些構(gòu)件包括信息企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校。F.T?dtling（2009）認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是由內(nèi)生性組織（主要是創(chuàng)新型企業(yè)、大學(xué)、研究和教育機(jī)構(gòu)）和其它支持知識轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新融資的組織構(gòu)成。此外，企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)之間的相互作用是必不可少的。（2）系統(tǒng)功能視角。M.Trippl和 F.T?dtling（2007）認(rèn)為一個區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)由5個核心要素構(gòu)成：（1）知識創(chuàng)造和擴(kuò)散子系統(tǒng)：該子系統(tǒng)反映了區(qū)域的知識基礎(chǔ)設(shè)施，包括研發(fā)機(jī)構(gòu)、教育機(jī)構(gòu)、技術(shù)中介和其他創(chuàng)新支持機(jī)構(gòu)；（2）知識應(yīng)用和開發(fā)子系統(tǒng)：該子系統(tǒng)是指區(qū)域內(nèi)的商業(yè)部門，包括制造和服務(wù)型企業(yè)以及它們的客戶、供應(yīng)商、競爭對手和合作伙伴；（3）區(qū)域政策子系統(tǒng)：包括政府組織和區(qū)域發(fā)展機(jī)構(gòu)；（4）區(qū)域知識流和技能；（5）社會經(jīng)濟(jì)制度因素：包括共同的習(xí)慣、程序、慣例和規(guī)則，即社會體制和文化環(huán)境。J.Revilla Diez 和M.Kiese（2009）從系統(tǒng)的角度概括區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)為六大要素：（1）制造和服務(wù)型企業(yè)；（2）知識密集型商業(yè)服務(wù)（KIBSs）；（3）知識生產(chǎn)和傳播機(jī)構(gòu)，如大學(xué)、理工學(xué)院和公共資助的研究機(jī)構(gòu)；（4）人力資本——大學(xué)、理工學(xué)院以及其它教育機(jī)構(gòu)的輸出；（5）中介機(jī)構(gòu)，包括技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、科學(xué)園和企業(yè)孵化器，還有金融機(jī)構(gòu)如銀行和風(fēng)險資本家；（6）政策制定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)，政策制定機(jī)構(gòu)如議會、政府部門、其他公共機(jī)構(gòu)和科學(xué)與技術(shù)委員會，監(jiān)管機(jī)構(gòu)如專業(yè)組織、工會和學(xué)會等。  

二、深圳開放型區(qū)域創(chuàng)新體系的影響因素分析    

開放型區(qū)域創(chuàng)新體系的形成和發(fā)展過程是諸多因素共同作用的結(jié)果。在經(jīng)濟(jì)全球化和知識經(jīng)濟(jì)時代的背景下，創(chuàng)新是一個國家保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長和持久競爭力的源泉和原動力，也是推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性因素和獲得市場競爭優(yōu)勢的主要根源。隨著創(chuàng)新活動與區(qū)域社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間聯(lián)系越來越緊密，構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新體系已日益成為各個地區(qū)的重要議題之一。  

本項(xiàng)目組結(jié)合深圳市的具體創(chuàng)新實(shí)踐及其區(qū)位特征，建立了以研發(fā)投入、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本、對外開放程度和創(chuàng)新政策等六大影響區(qū)域創(chuàng)新的因素模型。并應(yīng)用主成分回歸分析對其進(jìn)行綜合地計(jì)量比較分析，從而全面系統(tǒng)地探析了影響區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的主要因素和作用效果。此外，在對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的測度方面多數(shù)學(xué)者采用專利數(shù)這一單維度指標(biāo)來衡量，缺乏對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的全面綜合評價，本文探索性地構(gòu)建了以科技成果、經(jīng)濟(jì)效益和區(qū)域競爭力三個維度評價區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)體系。在此基礎(chǔ)上，采取主成分分析對各指標(biāo)進(jìn)行客觀賦權(quán)以盡可能反映客觀規(guī)律，從而避免了主觀賦權(quán)或者專家打分等評價方法存在主觀因素較強(qiáng)的弊病。最后，本文基于深圳的地區(qū)特色試圖構(gòu)建了“區(qū)域創(chuàng)新因素或資源分布圖”以尋找出構(gòu)建創(chuàng)新體系的 “特色基”，進(jìn)一步發(fā)展和完善了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論。以期為后面深入研究區(qū)域創(chuàng)新體系的構(gòu)建提供新穎的角度和啟示，同時為區(qū)域創(chuàng)新體系的實(shí)踐提供指導(dǎo)作用。  

區(qū)域創(chuàng)新體系的形成和發(fā)展過程是諸多因素共同作用的結(jié)果，本文結(jié)合以上對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的相關(guān)研究成果總結(jié)概括出六大影響因素。在此基礎(chǔ)上，我們選取了九個影響因子來體現(xiàn)這六大影響因素對創(chuàng)新產(chǎn)出的效用，具體分析如下：  

（1）研發(fā)投入  

根據(jù)一般形式的生產(chǎn)函數(shù)關(guān)系Y＝f（K，L），決定一個地區(qū)產(chǎn)出的主要因素是資本和勞動力。所以在創(chuàng)新活動中，創(chuàng)新資源投入是直接決定一個地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出高低的主要因素。研究與試驗(yàn)發(fā)展投入是一個地區(qū)創(chuàng)新資源投入的綜合體現(xiàn)，充分顯示了一個地區(qū)創(chuàng)新的基礎(chǔ)能力和潛力。一般情況，一個地區(qū)R&D投入越多、研發(fā)活動規(guī)模越大，創(chuàng)新成果數(shù)量越多。區(qū)域R&D投入主要分為經(jīng)費(fèi)支出和人員投入，R&D經(jīng)費(fèi)支出是進(jìn)行創(chuàng)新活動的基礎(chǔ)，是一個地區(qū)提高研發(fā)水平和科技進(jìn)步的強(qiáng)大保證，本文用R&D經(jīng)費(fèi)支出來表征資金投入。R&D人員是一個地區(qū)直接進(jìn)行創(chuàng)新活動的主力軍，衡量創(chuàng)新產(chǎn)出能力的主要因素，在本文中我們用R&D人員數(shù)來度量人力投入量。  

（2）經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)  

區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是一個地區(qū)能否形成自己特色創(chuàng)新體系的一個重要前提，是完善區(qū)域創(chuàng)新體系的一個重要制約因素。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)包括區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和企業(yè)群體結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是指區(qū)域輕、重工業(yè)比例。通常認(rèn)為不同產(chǎn)業(yè)的技術(shù)演進(jìn)速度不相同，相對于輕工業(yè)部門，重工業(yè)部門的技術(shù)創(chuàng)新周期較長、發(fā)展較慢。因此，本文將用重工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重來表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)。企業(yè)群體結(jié)構(gòu)是指大中小企業(yè)結(jié)構(gòu)。一般大中型企業(yè)資金較為雄厚，有能力購買先進(jìn)的儀器設(shè)備并雇傭高水平的研發(fā)人員，其創(chuàng)新能力要高于小型企業(yè)。本文用大中型企業(yè)工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重作為衡量企業(yè)群體結(jié)構(gòu)的變量。  

（3）基礎(chǔ)設(shè)施  

區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施是區(qū)域創(chuàng)新活動與知識流動的載體，反映了一個地區(qū)創(chuàng)新活動的硬件條件和水平，是創(chuàng)新活動得以開展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)條件。一般情況下，區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施越完善、條件好，交通更便利、信息交流更順暢。從而降低了物質(zhì)和信息的交易成本，為區(qū)域創(chuàng)新提供一個良好的平臺。通常，區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施包括交通物流和信息知識載體兩個方面，所以本文設(shè)置郵電業(yè)務(wù)總量和全社會貨運(yùn)量作為衡量區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施水平的指標(biāo)。  

（4）人力資本  

隨著科技進(jìn)步，現(xiàn)代創(chuàng)新活動主要以人為主，人力資本顯得越來越重要。人力資本是指勞動者受到教育、培訓(xùn)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)等方面的投資而獲得知識和技能的積累，它反映勞動力的素質(zhì)，具有創(chuàng)新性、創(chuàng)造性。一般情況下，在人力資本豐富的區(qū)域，一方面可供選擇的創(chuàng)新人才范圍廣泛，另一方面創(chuàng)新人才的交流和學(xué)習(xí)機(jī)會增加。從而使進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的能力越強(qiáng)，可以提高創(chuàng)新產(chǎn)出。目前對人力資本的測量主要有人均受教育年限、教育經(jīng)費(fèi)占GDP比重、每百萬人在校大學(xué)生數(shù)等指標(biāo)?？紤]指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲得性及存量特征，本研究采用每萬人大專以上人口數(shù)量作為衡量人力資本狀況的變量。  

（5）對外開放程度  

對外開放程度是反映一個地區(qū)與外部區(qū)域在經(jīng)濟(jì)、文化等方面進(jìn)行交流的程度，地區(qū)越開放越有助于生產(chǎn)要素的自由流動和信息的共享，進(jìn)而有助于實(shí)現(xiàn)資源的合理配置。本文考慮反映地區(qū)開放程度的外商直接投資（FDI）對區(qū)域創(chuàng)新的影響，設(shè)置外商直接投資（FDI）實(shí)際利用額作為對外開放程度的衡量指標(biāo)。  

（6）創(chuàng)新政策  

近年來，我國政府對科技創(chuàng)新的投入力度不斷增大，一方面反映政府對科技創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展越來越重視，另一方面反映政府在財政資源配置中對創(chuàng)新的重視程度。政府是區(qū)域創(chuàng)新政策的制定者，包括財政、產(chǎn)業(yè)、稅收政策和技術(shù)與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。這些創(chuàng)新政策具體落實(shí)到加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、發(fā)展基礎(chǔ)研究、培養(yǎng)創(chuàng)新性人才等方面，都對創(chuàng)新活動有著重要的影響。為了檢驗(yàn)創(chuàng)新政策對區(qū)域創(chuàng)新的影響，本文選用地方政府用于科技三項(xiàng)費(fèi)的支出占財政支出的比重作為考核指標(biāo)。  

本節(jié)以1998—2009年度深圳區(qū)域創(chuàng)新活動的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為研究樣本，利用主成分分析和多元回歸分析相結(jié)合的統(tǒng)計(jì)方法，對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的影響因素進(jìn)行了實(shí)證研究。研究價值體現(xiàn)在：從科技成果、經(jīng)濟(jì)效益和區(qū)域競爭力三個方面綜合考慮了區(qū)域創(chuàng)新績效，建立了評價區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)體系；采取主成分分析對各指標(biāo)進(jìn)行客觀賦權(quán)，從而避免了主觀賦權(quán)或者專家打分等評價方法存在主觀因素較強(qiáng)的弊病；通過對研發(fā)投入、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本、對外開放程度和創(chuàng)新政策等六大影響區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的因素做綜合地比較分析，構(gòu)建了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)影響因素模型。  

實(shí)證研究得出了以下三個結(jié)論：（1）研發(fā)投入、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本、對外開放程度和創(chuàng)新政策等均與深圳區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)產(chǎn)出成正相關(guān)，但不具有規(guī)模效應(yīng)。其中人力資本是影響創(chuàng)新產(chǎn)出最重要的因素，創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響并不是基礎(chǔ)性而是關(guān)鍵性的，其次是研發(fā)投入、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新政策，最后是對外開放程度且其影響力已進(jìn)入一個穩(wěn)定時期。（2）在九個影響因子中，勞動者素質(zhì)和R&D人員投入的影響力居前兩位，相對于其它影響因子對創(chuàng)新產(chǎn)出有顯著的效應(yīng)，即深圳是一個知識密集型的創(chuàng)新系統(tǒng)。（3）創(chuàng)新資源R&D投入中人員投入彈性大于經(jīng)費(fèi)投入彈性，這一結(jié)果說明深圳區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出以智力推動為主。  

三、深圳市區(qū)域創(chuàng)新績效評價體系研究    

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)作為一個完整的系統(tǒng)，其創(chuàng)新成績同樣體現(xiàn)在區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會環(huán)境方方面面，各個創(chuàng)新因素相互影響，相互作用。評價創(chuàng)新績效是評價區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的成績和創(chuàng)新效率兩方面，所以我們首先評價其創(chuàng)新成績，接著對區(qū)域創(chuàng)新效率進(jìn)行綜合評價。  

綜合國內(nèi)外文獻(xiàn)，我們可以看出，國內(nèi)外區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的績效評價著重于相對于投入產(chǎn)出量的創(chuàng)新效率評價，并沒有測度區(qū)域系統(tǒng)取得的創(chuàng)新成績。另外大部分學(xué)者著重于綜合效率的評價，沒有測度區(qū)域的純技術(shù)效率以及規(guī)模效率，不能有效地說明區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的問題，而測評純技術(shù)效率以及規(guī)模效率將對政府制定創(chuàng)新政策具有指導(dǎo)意義。最后，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)作為一個社會經(jīng)濟(jì)的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)，創(chuàng)新不僅可以帶動經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，同時創(chuàng)造了巨大社會環(huán)境效益，然而大部分實(shí)證研究中其評價體系的建立沒有將社會環(huán)境效率指標(biāo)考慮在內(nèi)。城市是國家、區(qū)域創(chuàng)新活動的主要載體，本節(jié)聚焦于我國創(chuàng)新型城市中發(fā)展較好，實(shí)力較強(qiáng)的創(chuàng)新型城市，我們選取2008中國創(chuàng)新城市評價報告中創(chuàng)新總指數(shù)高于20個城市平均水平的一類城市（五個，北京、上海、深圳、廣州和天津）作為評價對象，綜合借鑒歐洲創(chuàng)新指數(shù)的數(shù)學(xué)模型以及數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法對五個創(chuàng)新型城市進(jìn)行創(chuàng)新成績和創(chuàng)新效率的全面分析與研究。  

（一）評價區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新成績  

為評價五個創(chuàng)新型城市的創(chuàng)新成績，我們引入歐洲創(chuàng)新指數(shù)中計(jì)算區(qū)域創(chuàng)新指數(shù)在其國家中的排名的區(qū)域國家綜合創(chuàng)新指數(shù)（The RNSII “Regional National Summary Innovation Index”)的算法，如公式（1）所示。由于這五個城市居2008年我國城市創(chuàng)新評價前五位，五個城市的各項(xiàng)指標(biāo)的平均值要大于國家的平均水平，所以我們將五個城市中各項(xiàng)指標(biāo)的平均值替代此指標(biāo)國家的平均值，我們測五個城市相對創(chuàng)新指數(shù)，即計(jì)算出各個城市的創(chuàng)新投入指數(shù)和產(chǎn)出指數(shù)代表其創(chuàng)新投入實(shí)力以及創(chuàng)新產(chǎn)出成績。  

在創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)來看，深圳和上海的指數(shù)比較高，都高于120。雖然深圳創(chuàng)新資源不足，但是在創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)上卻遙遙領(lǐng)先，深圳市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是科技創(chuàng)新能力的重要體現(xiàn)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是深圳的主要產(chǎn)業(yè)之一，擁有高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群，帶動了經(jīng)濟(jì)社會的整體進(jìn)步與發(fā)展。另外，北京，天津和廣州根據(jù)這七個指標(biāo)計(jì)算所的值相差不多在75-85之間。  

從創(chuàng)新投入產(chǎn)出指數(shù)來看，投入指數(shù)大的城市如北京卻并沒有取得好的創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)，而深圳恰恰相反，再五個城市中相對投入過低，卻獲得了很好的創(chuàng)新成績，這也是投入產(chǎn)出效率導(dǎo)致，也是我們下面所研究的主要內(nèi)容。  

（二）區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新效率評價分析  

使用DEA方法測算區(qū)域創(chuàng)新績效，應(yīng)該考慮到創(chuàng)新投入產(chǎn)出的滯后效應(yīng)，即投入到產(chǎn)出有一定延遲時間。一般從創(chuàng)新投入，進(jìn)行資源的合理配置，知識的交流共享，研究開發(fā)，以至于科技成果的產(chǎn)出會有兩年的延遲時間。所以我們選擇投入產(chǎn)出兩年的延遲時間，各地區(qū)的創(chuàng)新投入指標(biāo)選取2006年數(shù)據(jù)，即各類專業(yè)技術(shù)人員、研發(fā)經(jīng)費(fèi)占GDP的比重、高等學(xué)校數(shù)量、FDI。而科技產(chǎn)出，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出以及社會環(huán)境產(chǎn)出指標(biāo)選取2008年的數(shù)據(jù)。另外由于運(yùn)用DEA計(jì)算創(chuàng)新效率的原則是，一定量的投入獲得較大的產(chǎn)出，而單位工業(yè)增加值能耗指標(biāo)則是越小越好，所以我們進(jìn)行簡單的取倒數(shù)處理作為產(chǎn)出指標(biāo)。所有的數(shù)據(jù)摘自中國統(tǒng)計(jì)年鑒，中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒，中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒，廣東統(tǒng)計(jì)年鑒，各城市的統(tǒng)計(jì)年鑒以及各地的統(tǒng)計(jì)公報等。  

本課題組通過對五個創(chuàng)新型城市的創(chuàng)新成績和創(chuàng)新效率進(jìn)行評價，主要得出以下結(jié)論：第一，各個城市在各個創(chuàng)新轉(zhuǎn)化階段表現(xiàn)出的創(chuàng)新效率各不相同，但是總體來看，制約城市總創(chuàng)新效率的階段為科技效率階段和經(jīng)濟(jì)效率階段，所以在科技和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化方面需要更高效投入產(chǎn)出，增強(qiáng)科技創(chuàng)新以及以科技創(chuàng)新帶動經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是提高系統(tǒng)總體創(chuàng)新效率的關(guān)鍵。第二，對各個城市的綜合創(chuàng)新效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率來看，純技術(shù)效率要高于規(guī)模效率。對各個階段綜合效率影響最大的是規(guī)模效率。并且城市的創(chuàng)新系統(tǒng)大多呈現(xiàn)規(guī)模遞減狀態(tài)，說明城市在現(xiàn)階段投入有過剩而非不足，應(yīng)加強(qiáng)資源合理配置，內(nèi)部的協(xié)調(diào)控制，合理安排創(chuàng)新規(guī)模。第三，對五個城市的三個階段的加權(quán)總效率來看，五個城市的總效率值并不高，沒有城市達(dá)到所有階段的DEA有效。而且對創(chuàng)新投入指數(shù)，創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)和創(chuàng)新總效率的對比，我們再一次得出，創(chuàng)新資源投入大的城市并不一定可以得到較好的創(chuàng)新效率。  

因?yàn)槲覀冞x取的是中國五個最好的創(chuàng)新型城市，所選取的標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)局限其平均標(biāo)準(zhǔn)，而與國外創(chuàng)新型城市的比較分析將會更有意義。另外目前評價區(qū)域創(chuàng)新績效是區(qū)域創(chuàng)新體系研究中較弱環(huán)節(jié)。Jon Mikel Zabala-Iturriagagoitia等（2007）通過對衡量創(chuàng)新能力的方法以及創(chuàng)新指標(biāo)的比較分析，結(jié)果表明這些方法和指標(biāo)并不是十分嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?。作者認(rèn)為適當(dāng)?shù)慕Y(jié)合定性和定量的方法是評價創(chuàng)新系統(tǒng)績效的有效方法，也有益于政策制定者以及利益相關(guān)者的決策。所以對于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的評價問題還需要制定更加標(biāo)準(zhǔn)的評價體系，選擇更能反映出區(qū)域科技，經(jīng)濟(jì)，社會環(huán)境等的評價指標(biāo)，加強(qiáng)對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的定性分析會更有意義。隨著區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)研究的不斷深入，我們也將在今后的研究中不斷完善。  

（四）深圳構(gòu)建開放型區(qū)域創(chuàng)新體系的問題、對策與建議    

通過以上對深圳市開放型區(qū)域創(chuàng)新體系的現(xiàn)狀及其與其他國內(nèi)區(qū)域創(chuàng)新顯著城市的比較分析，通過對深圳市企業(yè)進(jìn)行問卷調(diào)查和深度訪談，了解企業(yè)對深圳市現(xiàn)有區(qū)域創(chuàng)新政策的意見和要求；把深圳市區(qū)域創(chuàng)新體系與國外一些發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)進(jìn)行比較研究，力圖客觀、全面評估深圳市區(qū)域創(chuàng)新體系的現(xiàn)狀和問題，為提出全面推進(jìn)深圳市構(gòu)建開放型區(qū)域創(chuàng)新體系提供依據(jù)和參考。針對當(dāng)前深圳市區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)中的主要問題，提出相應(yīng)對策。  

（一）深圳構(gòu)建開放型區(qū)域創(chuàng)新體系的主要問題分析    

(1)      深圳市高等教育和科研基礎(chǔ)相對薄弱，高?？蒲匈Y源缺乏，急需創(chuàng)建高素質(zhì)科研隊(duì)伍。  

(2)      深圳市研發(fā)產(chǎn)出效益良好，但基礎(chǔ)研究薄弱  

(3)      深圳市“產(chǎn)學(xué)研”合作方興未艾，但轉(zhuǎn)化機(jī)制尚未完全成熟；  

(4)      高級人才流動自由化程度有待提高，但仍受到戶籍制度和伴隨戶籍制度的社會福利保障制度等政策的制約  

(5)      高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，但園區(qū)內(nèi)管理普遍缺乏合作交流機(jī)制，企業(yè)間、企業(yè)與相關(guān)政府管理、支持部門之間缺乏理想的互動和溝通體系  

(6)      支持創(chuàng)新發(fā)展的社會公共技術(shù)平臺有待改進(jìn)與完善  

(7)      大力發(fā)展科技中介服務(wù)體系，促進(jìn)科技成果的商品化和產(chǎn)業(yè)化  

(8)      支持、鼓勵創(chuàng)新發(fā)展的財政、金融政策以及政府采購政策等政府政策管理體系有待優(yōu)化和完善。  

（二）           深圳市開放型區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)與發(fā)展的對策分析  

在深圳市政府多年財政政策引導(dǎo)下，深圳的區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)取得了一定的成績，為了進(jìn)一步推進(jìn)深圳市區(qū)域創(chuàng)新體系的建設(shè)和發(fā)展，針對深圳市區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)的現(xiàn)狀及存在的主要突出問題，借鑒國外創(chuàng)新體系建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)，本課題組為構(gòu)建和發(fā)展深圳市開放型區(qū)域創(chuàng)新體系提出如下建議及對策（主要分企業(yè)和政府兩大層面闡述）。  

(1)           企業(yè)層面對策研究  

從企業(yè)的角度，在自主創(chuàng)新的過程中，應(yīng)重視以下四大方面的工作，來提高自身自主創(chuàng)新能力，從而提高企業(yè)的持續(xù)競爭力，為企業(yè)自身良性、穩(wěn)定發(fā)展和區(qū)域創(chuàng)新體系的構(gòu)建奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。  

(A) 努力營造創(chuàng)新文化氛圍氛圍    

(B) 不斷創(chuàng)新研發(fā)人員管理模式    

(C) 企業(yè)應(yīng)持續(xù)完善創(chuàng)新活動的激勵措施    

(D) 中小企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)識產(chǎn)權(quán)相關(guān)知識的培訓(xùn)和引導(dǎo)，以提高自身自主研發(fā)能力。    

(2)           深圳市政府層面對策分析  

(A) 加強(qiáng)創(chuàng)新人力資本的培養(yǎng)和建設(shè)    

（a）    加大高等教育和科研基礎(chǔ)投入力度，創(chuàng)建和優(yōu)化高素質(zhì)科研隊(duì)伍；  

（b）    進(jìn)一步提高高級人才流動自由化程度，優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新的人力資本市場環(huán)境。  

(B) 優(yōu)化創(chuàng)新研發(fā)投入的方向及結(jié)構(gòu)    

（c）    須進(jìn)一步加大研發(fā)投入，優(yōu)化研發(fā)投入結(jié)構(gòu)；  

（d）    加強(qiáng)基礎(chǔ)研究尤其是核心產(chǎn)業(yè)應(yīng)用型基礎(chǔ)研究。  

(C) 加強(qiáng)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)    

（a）    深化深圳市“產(chǎn)學(xué)研”合作模式創(chuàng)新，重點(diǎn)完善科研成果轉(zhuǎn)化機(jī)制；  

（b）    加大力度改進(jìn)和完善支持創(chuàng)新發(fā)展的社會公共技術(shù)臺；  

（c）    大力發(fā)展科技中介服務(wù)體系，促進(jìn)科技成果的商品化和產(chǎn)業(yè)化。  

(D) 完善創(chuàng)新管理政策體系的建設(shè)    

（a）    政府應(yīng)加大對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)的支持力度，集中完善合作交流機(jī)制，提高企業(yè)間、企業(yè)與相關(guān)政府管理、支持部門之間的互動和溝通效率；  

（b）    進(jìn)一步優(yōu)化和完善財政、金融政策以及政府采購政策等政府政策管理體系來支持、鼓勵區(qū)域創(chuàng)新體系的建設(shè)與發(fā)展。  

（c）    深圳市須進(jìn)一步加強(qiáng)與外界周邊（香港及珠三角地區(qū)城市等）區(qū)域城市的聯(lián)系、分工與合作，進(jìn)一步提高自身區(qū)域創(chuàng)新體系的運(yùn)作的效率。